2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。

　　101、中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為6個月。(　　)

　　102、發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應當在15日內主持召開創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會由認股人組成。創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)1/2以上的認股人出席，方可舉行。(　　)

　　103、由于融資費用與融資額幾乎是同時發(fā)生的，因此，通常將融資費用視為融資額的抵減項，這樣，資本成本便成為資金的使用代價。(　　)

　　104、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。(　　)

　　105、監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。(　　)

　　106、同一個公司，發(fā)行不同順序的債券時，其發(fā)行的不同債券得到的評級結果是一樣的。(　　)

　　107、轉股價格越高，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越高。(　　)

　　108、申請發(fā)行可轉換債券時，一定要報送發(fā)行人編制的盈利預測報告。(　　)

　　109、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應由承銷團承銷。(　　)

　　110、注冊會計師明知應當出具保留意見和否定意見的審計報告時，不得以拒絕表示意見的審計報告代替。(　　)

　　111、滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對8股發(fā)行申請材料進行審核。(　　)

　　112、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。(　　)

　　113、我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價格發(fā)行。(　　)

　　114、速動比率是反映公司盈利能力的財務指標。(　　)

　　115、申請發(fā)行可交換公司債券的機構無須經(jīng)資信評級機構評級，只要債券信用級別良好即司。(　　)

　　116、股份有限公司設立的子公司不具有企業(yè)法人資格。(　　)

　　117、股份有限公司的設立必須經(jīng)過國務院授權的部門或者省級人民政府批準，即公司設立采取"注冊設立"的原則。(　　)

　　118、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點在50個以上。(　　)

　　119、未經(jīng)授權或許可，不得以并購重組委委員名義對外公開發(fā)表言論及從事與并購重組委有關的工作。(　　)

　　120、預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。(　　)

　　121、承銷團中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。(　　)

　　122、國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應當采取募集設立方式。(　　)

　　123、申請文件報送中國證監(jiān)會后主承銷商應同時向外界透露有關本次發(fā)行任何信息。(　　)。

　　124、獨立董事可以在上市公司中擔任除總經(jīng)理以外的其他高級職務。(　　)

　　125、無形市場是指通過證券經(jīng)營機構柜臺這類非特定場所發(fā)行證券的發(fā)行市場組織形式。(　　)

　　126、認股權的執(zhí)行增加公司的權益資本，同時改變其負債。(　　)

　　127、對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個月方可上市流通。(　　)

　　128、如果上市公司發(fā)行申請未核準，則自證監(jiān)會批復12個月后重新申請。(　　)

　　129、公開發(fā)行可轉換公司債券需要提供擔保的，擔�？梢詾椴糠謸�。(　　)

　　130、國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。(　　)

　　131、更換后的律師或律師事務所應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發(fā)表意見。(　　)

　　132、國債承銷團成員的資格有效期為5年，期滿后，成員資格依照相關規(guī)定再次審核。(　　)

　　133、股票的上市推薦人應當確保發(fā)行人的高級和中級管理人員了解法律、法規(guī)、交易所的《股票上市規(guī)則》及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務與責任。(　　)

　　134、以募滿發(fā)行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的最終中標價，各種標價的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。(　　)

　　135、首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。(　　)

　　136、發(fā)行人報送申請文件后，在中國證監(jiān)會核準前，發(fā)生應予披露要項的，應向中國證監(jiān)會書面說明情況，并及時修訂招股說明書及其摘要。(　　)

　　137、股份有限公司的章程在公司登記注冊后生效，中止于公司清算時。(　　)

　　138、回售條款應當就可轉換債券持有人可以行使回售權的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權的年份內，可轉換證券持有人每年可以行使一次回售權。(　　)

　　139、企業(yè)應當在提前10個工作日內將短期融資券本息兌付信息發(fā)布于指定網(wǎng)站。(　　)

　　140、可轉換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉股期內隨時轉股，并于轉股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。(　　)

　　141、保薦機構唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在6個月內不受理該保薦機構的推薦。(　　)

　　142、股份有限公司破產按以下順序清償：第一，公司所欠稅款;第二，公司債務;第三，清算費用;第四，公司所欠職工工資和勞保費用。(　　)

　　143、現(xiàn)金流量表反映了公司一定會計期間內有關現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的流人和流出。(　　)

　　144、詢價對象應當承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。(　　)

　　145、改組為擬上市的股份有限公司一般需要聘請的中介機構除了財務顧問之外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行等。(　　)

　　146、首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露發(fā)行人律師對公司內部控制的鑒證意見。(　　)

　　147、發(fā)行人在招股意向書中未披露當期定期報告的主要會計數(shù)據(jù)及財務指標的，可以在上市公告書中披露，上市后不再披露當期定期報告。(　　)

　　148、保險公司可以在證券交易所債券市場上參與記賬式國債的招標發(fā)行和競爭性定價過程。(　　)

　　149、有限責任公司監(jiān)事會成員不少于5人。(　　)

　　150、記賬式國債的乙類承銷團資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構。(　　)

　　151、律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的必要文件。(　　)

　　152、可轉換公司債券的轉換價值在不同的時點均是一樣的。(　　)

　　153、因股權融資無須支付利息，所以，融資成本一般比債務融資成本低。(　　)

　　154、我國的股份有限公司申請境外上市的，其凈資產不少于4億元人民幣。(　　)

　　155、憑證式國債是我國國債的最新品種。(　　)

　　156、首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。(　　)

　　157、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，應符合的條件之一是公司近3年內沒有重大違法行為。(　　)

　　158、貼現(xiàn)屬于直接融資的范疇。(　　)

　　159、我國目前遵循的是授權資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。(　　)

　　160、承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議必須在發(fā)行價格確定前簽訂。(　　)

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