2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。

　　101、中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為6個(gè)月。(　　)

　　102、發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。(　　)

　　103、由于融資費(fèi)用與融資額幾乎是同時(shí)發(fā)生的，因此，通常將融資費(fèi)用視為融資額的抵減項(xiàng)，這樣，資本成本便成為資金的使用代價(jià)。(　　)

　　104、如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。(　　)

　　105、監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

　　106、同一個(gè)公司，發(fā)行不同順序的債券時(shí)，其發(fā)行的不同債券得到的評級結(jié)果是一樣的。(　　)

　　107、轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。(　　)

　　108、申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，一定要報(bào)送發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報(bào)告。(　　)

　　109、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。(　　)

　　110、注冊會計(jì)師明知應(yīng)當(dāng)出具保留意見和否定意見的審計(jì)報(bào)告時(shí)，不得以拒絕表示意見的審計(jì)報(bào)告代替。(　　)

　　111、滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對8股發(fā)行申請材料進(jìn)行審核。(　　)

　　112、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。(　　)

　　113、我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行。(　　)

　　114、速動比率是反映公司盈利能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)。(　　)

　　115、申請發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)無須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，只要債券信用級別良好即司。(　　)

　　116、股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。(　　)

　　117、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)，即公司設(shè)立采取"注冊設(shè)立"的原則。(　　)

　　118、申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上。(　　)

　　119、未經(jīng)授權(quán)或許可，不得以并購重組委委員名義對外公開發(fā)表言論及從事與并購重組委有關(guān)的工作。(　　)

　　120、預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。(　　)

　　121、承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量的規(guī)定為承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。(　　)

　　122、國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。(　　)

　　123、申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會后主承銷商應(yīng)同時(shí)向外界透露有關(guān)本次發(fā)行任何信息。(　　)。

　　124、獨(dú)立董事可以在上市公司中擔(dān)任除總經(jīng)理以外的其他高級職務(wù)。(　　)

　　125、無形市場是指通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺這類非特定場所發(fā)行證券的發(fā)行市場組織形式。(　　)

　　126、認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)改變其負(fù)債。(　　)

　　127、對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個(gè)月方可上市流通。(　　)

　　128、如果上市公司發(fā)行申請未核準(zhǔn)，則自證監(jiān)會批復(fù)12個(gè)月后重新申請。(　　)

　　129、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要提供擔(dān)保的，擔(dān)�？梢詾椴糠謸�(dān)保。(　　)

　　130、國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。(　　)

　　131、更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。(　　)

　　132、國債承銷團(tuán)成員的資格有效期為5年，期滿后，成員資格依照相關(guān)規(guī)定再次審核。(　　)

　　133、股票的上市推薦人應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行人的高級和中級管理人員了解法律、法規(guī)、交易所的《股票上市規(guī)則》及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責(zé)任。(　　)

　　134、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購價(jià)格是不同的，稱為以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)。(　　)

　　135、首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　136、發(fā)行人報(bào)送申請文件后，在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，發(fā)生應(yīng)予披露要項(xiàng)的，應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明情況，并及時(shí)修訂招股說明書及其摘要。(　　)

　　137、股份有限公司的章程在公司登記注冊后生效，中止于公司清算時(shí)。(　　)

　　138、回售條款應(yīng)當(dāng)就可轉(zhuǎn)換債券持有人可以行使回售權(quán)的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，可轉(zhuǎn)換證券持有人每年可以行使一次回售權(quán)。(　　)

　　139、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在提前10個(gè)工作日內(nèi)將短期融資券本息兌付信息發(fā)布于指定網(wǎng)站。(　　)

　　140、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股，并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。(　　)

　　141、保薦機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。(　　)

　　142、股份有限公司破產(chǎn)按以下順序清償：第一，公司所欠稅款;第二，公司債務(wù);第三，清算費(fèi)用;第四，公司所欠職工工資和勞保費(fèi)用。(　　)

　　143、現(xiàn)金流量表反映了公司一定會計(jì)期間內(nèi)有關(guān)現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物的流人和流出。(　　)

　　144、詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。(　　)

　　145、改組為擬上市的股份有限公司一般需要聘請的中介機(jī)構(gòu)除了財(cái)務(wù)顧問之外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行等。(　　)

　　146、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人律師對公司內(nèi)部控制的鑒證意見。(　　)

　　147、發(fā)行人在招股意向書中未披露當(dāng)期定期報(bào)告的主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，可以在上市公告書中披露，上市后不再披露當(dāng)期定期報(bào)告。(　　)

　　148、保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場上參與記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行和競爭性定價(jià)過程。(　　)

　　149、有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員不少于5人。(　　)

　　150、記賬式國債的乙類承銷團(tuán)資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。(　　)

　　151、律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的必要文件。(　　)

　　152、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值在不同的時(shí)點(diǎn)均是一樣的。(　　)

　　153、因股權(quán)融資無須支付利息，所以，融資成本一般比債務(wù)融資成本低。(　　)

　　154、我國的股份有限公司申請境外上市的，其凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。(　　)

　　155、憑證式國債是我國國債的最新品種。(　　)

　　156、首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　157、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(　　)

　　158、貼現(xiàn)屬于直接融資的范疇。(　　)

　　159、我國目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。(　　)

　　160、承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議必須在發(fā)行價(jià)格確定前簽訂。(　　)

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