2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　81、下列關(guān)于股東權(quán)利說法，正確的有(　　)。

　　A.公司的股東權(quán)利如果濫用并對公司造成損失的，應(yīng)依法賠償

　　B.如果股東利用公司獨立法人的地位逃避債務(wù)，則應(yīng)對公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.股東可以延期繳納股款

　　D.股東擁有超額表決權(quán)

　　82、下列屬于公司的特別決議的有(　　)。

　　A.公司增加或減少注冊資本

　　B.董事會的工作報告

　　C.公司年度預(yù)算方案

　　D.公司的合并、分立

　　83、按照《公司法》規(guī)定，對有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司的互相變更要求，下面描述正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司變更為有限責(zé)任公司時，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的有限責(zé)任公司繼承

　　B.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司設(shè)立的條件

　　C.股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司設(shè)立的條件

　　D.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發(fā)行時，應(yīng)當(dāng)依法變更

　　84、上市公司申請發(fā)行新股必須具備的條件有(　　)。

　　A.公司股東在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　B.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利

　　C.前一次發(fā)行的股份已募足

　　D.與前一次發(fā)行股份的時間間隔在1年以上

　　85、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露(　　)對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.主承銷商

　　C.發(fā)行人審計機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)行人董事會

　　86、股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

　　A.向社會公眾發(fā)行股份

　　B.向現(xiàn)有股東配售股份

　　C.向現(xiàn)有股東派送紅股

　　D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

　　87、企業(yè)債券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　　A.承銷商

　　B.發(fā)行人

　　C.擔(dān)保人

　　D.律師

　　88、屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件中關(guān)于法入治理結(jié)構(gòu)的有(　　)。

　　A.公司章程合法有效，董事會、監(jiān)事會和獨立董事組織健全，能夠依法有效履行職責(zé)

　　B.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，符合《公司法》相關(guān)規(guī)定，且最近24個月內(nèi)未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.上市公司與控制股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理

　　D.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為

　　89、上市公司召開股東大會時應(yīng)聘請律師對以下(　　)問題出具法律意見并公告。

　　A.會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程

　　B.出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效

　　C.會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效

　　D.應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見

　　90、董事會有聘任或者解聘(　　)的權(quán)利。

　　A.總經(jīng)理秘書

　　B.公司經(jīng)理

　　C.董事會秘書

　　D.監(jiān)事會成員

　　91、股份有限公司股東享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢

　　B.依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股款

　　C.公司終止或者清算時，按其所持有股份份額參加公司的分配

　　D.依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)

　　92、擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列哪些事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明?(　　)

　　A.公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難

　　B.公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財

　　C.公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷

　　D.公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營存在重大不確定性

　　93、對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值(　　)。

　　A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值

　　94、(　　)是股票承銷中的禁止行為。

　　A.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動

　　B.披露的信息有虛假及誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　C.不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　D.違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告

　　95、發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的(　　)投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　96、采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會。選舉(　　)，并通過公司章程草案。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事長

　　D.總經(jīng)理

　　97、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的政策和程序

　　C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)按照公平的市場交易條件和條款確定

　　D.中國銀監(jiān)會對資產(chǎn)支持證券實行風(fēng)險檢查

　　98、以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是(　　)。

　　A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決

　　B.個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證

　　C.法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證

　　D.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司

　　99、下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，正確的是(　　)。

　　A.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后四個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案

　　B.發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露

　　C.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案

　　D.發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會獲取。

　　100、股東大會決議分為(　　)。

　　A.普通決議

　　B.特別決議

　　C.定期決議

　　D.臨時決議

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