2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　81、下列關于股東權利說法，正確的有(　　)。

　　A.公司的股東權利如果濫用并對公司造成損失的，應依法賠償

　　B.如果股東利用公司獨立法人的地位逃避債務，則應對公司的債務承擔連帶責任

　　C.股東可以延期繳納股款

　　D.股東擁有超額表決權

　　82、下列屬于公司的特別決議的有(　　)。

　　A.公司增加或減少注冊資本

　　B.董事會的工作報告

　　C.公司年度預算方案

　　D.公司的合并、分立

　　83、按照《公司法》規(guī)定，對有限責任公司和股份有限責任公司的互相變更要求，下面描述正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司變更為有限責任公司時，公司變更前的債權、債務由變更后的有限責任公司繼承

　　B.有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司設立的條件

　　C.股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《公司法》規(guī)定的有限責任公司設立的條件

　　D.有限責任公司變更為股份有限公司，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產額。有限責任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發(fā)行時，應當依法變更

　　84、上市公司申請發(fā)行新股必須具備的條件有(　　)。

　　A.公司股東在近3年內沒有重大違法行為

　　B.公司在最近3年內連續(xù)盈利

　　C.前一次發(fā)行的股份已募足

　　D.與前一次發(fā)行股份的時間間隔在1年以上

　　85、首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露(　　)對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關措施的有效性所發(fā)表的意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.主承銷商

　　C.發(fā)行人審計機構

　　D.發(fā)行人董事會

　　86、股份有限公司增加資本的方式有(　　)。

　　A.向社會公眾發(fā)行股份

　　B.向現(xiàn)有股東配售股份

　　C.向現(xiàn)有股東派送紅股

　　D.以公積金轉增股本

　　87、企業(yè)債券發(fā)行的中介機構主要有(　　)。

　　A.承銷商

　　B.發(fā)行人

　　C.擔保人

　　D.律師

　　88、屬于上市公司發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行條件中關于法入治理結構的有(　　)。

　　A.公司章程合法有效，董事會、監(jiān)事會和獨立董事組織健全，能夠依法有效履行職責

　　B.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，符合《公司法》相關規(guī)定，且最近24個月內未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.上市公司與控制股東或實際控制人的人員、資產、財務分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理

　　D.最近12個月內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為

　　89、上市公司召開股東大會時應聘請律師對以下(　　)問題出具法律意見并公告。

　　A.會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程

　　B.出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效

　　C.會議的表決程序、表決結果是否合法有效

　　D.應本公司要求對其他有關問題出具的法律意見

　　90、董事會有聘任或者解聘(　　)的權利。

　　A.總經(jīng)理秘書

　　B.公司經(jīng)理

　　C.董事會秘書

　　D.監(jiān)事會成員

　　91、股份有限公司股東享有的權利有(　　)。

　　A.對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質詢

　　B.依其所認購的股份和人股方式繳納股款

　　C.公司終止或者清算時，按其所持有股份份額參加公司的分配

　　D.依照其所持有的股份份額行使表決權

　　92、擔任主承銷商的證券公司應當重點關注下列哪些事項，并在盡職調查報告中予以說明?(　　)

　　A.公司現(xiàn)金流量凈增加額為負，且經(jīng)營性活動所產生的現(xiàn)金流量凈額為負，可能出現(xiàn)支付困難

　　B.公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財

　　C.公司內部控制制度存在較大缺陷

　　D.公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營存在重大不確定性

　　93、對占有單位的無形資產，應區(qū)別下列情況評定重估價值(　　)。

　　A.外購的無形資產，根據(jù)購入成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據(jù)該項資產具有的獲利能力評定重估價值

　　94、(　　)是股票承銷中的禁止行為。

　　A.進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動

　　B.披露的信息有虛假及誤導性陳述或重大遺漏

　　C.不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

　　D.違反相關規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告

　　95、發(fā)起人以非貨幣性資產出資，應將開展業(yè)務所必需的(　　)投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產

　　B.在建工程

　　C.無形資產

　　D.其他資產

　　96、采用發(fā)起設立方式的股份有限公司，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會。選舉(　　)，并通過公司章程草案。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事長

　　D.總經(jīng)理

　　97、關于資產支持證券的貸款服務機構，下列說法正確的有(　　)。

　　A.貸款服務機構不能是資產支持證券的發(fā)起機構

　　B.貸款服務機構應當制定詳細的政策和程序

　　C.貸款服務機構服務費用應當按照公平的市場交易條件和條款確定

　　D.中國銀監(jiān)會對資產支持證券實行風險檢查

　　98、以下關于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是(　　)。

　　A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決

　　B.個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證

　　C.法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證

　　D.無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司

　　99、下列有關定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，正確的是(　　)。

　　A.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結束之日后四個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案

　　B.發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關信息，應以非公開的方式披露

　　C.在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結束之日后兩個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案

　　D.發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取。

　　100、股東大會決議分為(　　)。

　　A.普通決議

　　B.特別決議

　　C.定期決議

　　D.臨時決議

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