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查看匯總:2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A.外國(guó)債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
5、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上,待償期限在( )年以上的債券。
A.30,1
B.50,l
C.30,3
D.50,3
6、我國(guó)《證券法》規(guī)定,發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( ),應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
7、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件,闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D.公司在最匠3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述,錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為365天,其中( )品種最為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢(xún)價(jià)
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
12、對(duì)于契約型基金與公司型基金,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
13、我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
14、對(duì)于金融期權(quán)交易雙:亨開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶
B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶,而買(mǎi)方無(wú)要求
C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶,而賣(mài)方無(wú)要求
D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
15、( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負(fù)債股息
16、目前,我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( ),通常采取買(mǎi)入并持有到期策略。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.國(guó)有企業(yè)
D.外資企業(yè)
17、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資,僅限于投資( )。
A.政府債券和金融債券
B.股票
C.基金
D.證券衍生品
18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái),共召開(kāi)了( )次會(huì)員大會(huì)。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、為保障投資者利益,確保股指期貨順利推出,我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則,符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開(kāi)戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( ),并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較,進(jìn)而決定投資策略。
A.賬面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.票面價(jià)值
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