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2014年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題5

來源:考試吧 2014-2-27 10:34:35 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:單項(xiàng)選擇題
第 4 頁:多項(xiàng)選擇題
第 6 頁:判斷題

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)

  1、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是(  )。

  A.股票市值占GDP的比率

  B.證券市場價(jià)值

  C.證券化率(證券市值/GDP)

  D.證券市場指數(shù)

  2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是(  )。

  A.設(shè)權(quán)證券

  B.證權(quán)證券

  C.要式證券

  D.資本證券

  3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的(  )。

  A.基金交易費(fèi)

  B.銷售服務(wù)費(fèi)

  C.申購費(fèi)

  D.基金管理費(fèi)

  4、期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所,結(jié)算所清算實(shí)行(  )。

  A.每日限價(jià)制度

  B.逐日盯市制度

  C.限倉制度

  D.保證金制度

  5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是(  )。

  A.地方政府債券通?梢苑譃橐话銈推胀▊

  B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D.地方政府債券簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債”

  6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于(  )人民幣。

  A.200萬元

  B.300萬元

  C.400萬元

  D.500萬元

  7、 2005年對(duì)《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例:規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  8、下列說法中,對(duì)于債券利率沒有重要影響的是(  )。

  A.借貸資金市場利率水平

  B.籌資者的資信

  C.債券期限長短

  D.債券的付息方式

  9、當(dāng)今的證券市場,交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮,場外交易也日趨融合,這體現(xiàn)了國際證券市場的(  )趨勢(shì)。

  A.證券市場一體化

  B.投資者法人化

  C.金融創(chuàng)新深化

  D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

  10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(  )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  11、 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

  12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  13、 國際債券是指(  )。

  A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

  B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

  C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

  D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券

  14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(  )。

  A.平價(jià)發(fā)行

  B.溢價(jià)發(fā)行

  C.折價(jià)發(fā)行

  D.都不是

  15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的(  )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

  A.資產(chǎn)總值

  B.資產(chǎn)市值

  C.資產(chǎn)凈值

  D.資產(chǎn)面值

  16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括(  )。

  A.中證金融債指數(shù)

  B.中證國債指數(shù)

  C.中證企業(yè)債指數(shù)

  D.中證全債指數(shù)

  17、 (  )是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

  A.指數(shù)型基金

  B.LOF基金

  C.開放式基金

  D.ETF基金

  18、 外國債券的特點(diǎn)是,發(fā)行人在一個(gè)國家,面值貨幣和發(fā)行市場(  )。

  A.同屬發(fā)行人所在國家

  B.同屬另一個(gè)國家

  C.分屬不同國家

  D.隨意決定

  19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(  )倍。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

  20、 依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為(  )。

  A.流通國債與非流通圜債

  B.實(shí)物國債與貨幣國債

  C.短期國債與中長期國債

  D.赤字國債與建設(shè)國債

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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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