2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　41、承銷商的(　　)一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對招股說明書的保證責(zé)任。

　　A.協(xié)議書

　　B.承銷保證書

　　C.和發(fā)行人的合同

　　D.盡職調(diào)查

　　42、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)(　　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　43、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是(　　)。

　　A.商譽(yù)

　　B.非專利技術(shù)

　　C.土地使用權(quán)

　　D.商標(biāo)權(quán)

　　44、下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截至日后6個月內(nèi)有效

　　B.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2～5個工作日內(nèi)，將募集說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊

　　C.發(fā)行人可將募集說明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露

　　D.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長募集說明書的有效期限，但最多不超過3個月

　　45、經(jīng)上海證券交易所同意后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于(　　)日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》。

　　A.T-2

　　B.T-1

　　C.T+1

　　D.T+2

　　46、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的(　　)中支出。

　　A.稅前利潤

　　B.資本公積

　　C.盈余公積

　　D.稅后利潤

　　47、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的(　　).

　　A.30%及50%

　　B.35%及40%

　　C.35%及50%

　　D.30%及40%

　　48、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(　　)，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起(　　)年內(nèi)繳足。

　　A.10%;1

　　B.20%：2

　　C.20%;1

　　D.10%：2

　　49、2012年5月18日修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中詢價(jià)對象不包括(　　)。

　　A.符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　B.主承銷商自主推薦的機(jī)構(gòu)和個人投資者

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資者

　　D.個人投資者作為詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)具備3年以上投資經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　50、上市公司在本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

　　A.1個工作日

　　B.2個工作日

　　C.3個工作日

　　D.5個工作日

　　51、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　52、債券發(fā)行人有下列(　　)行為的，將會受到中國人民銀行的處罰。

　　A.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.超規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

　　D.以上都是

　　53、 如果上市公司同時既有重大購買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購買和出售的資產(chǎn)總額同時達(dá)到或超過上市公司最近1個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的(　　)交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核。

　　A.總資產(chǎn)的70%

　　B.總資產(chǎn)的50%

　　C.凈資產(chǎn)的70%

　　D.凈資產(chǎn)的50%

　　54、發(fā)行人與債券評級機(jī)構(gòu)就跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并最晚于(　　)前將評級跟蹤報(bào)告向市場公布。

　　A.4月30日

　　B.5月30日

　　C.7月30日

　　D.6月30日

　　55、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，發(fā)行前公司股本總額不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.7 000

　　56、中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了(　　)，要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號一發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》

　　57、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人如果設(shè)定質(zhì)押的，則質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)(　　)擔(dān)保金額，且估值應(yīng)(　　)。

　　A.低于;經(jīng)過有資格的評估機(jī)構(gòu)評估

　　B.低于;自行評估

　　C.不低于;經(jīng)過有資格的評估機(jī)構(gòu)評估

　　D.不低于;自行評估

　　58、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　59、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限(　　)。

　　A.最短期限為1年，無最長期限限制

　　B.最短期限為1年，最長期限為6年

　　C.最短期限為2年，無最長期限限制

　　D.最短期限為2年，最長期限為6年

　　60、上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)審核。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.證監(jiān)會

　　C.并購重組委員會

　　D.證券交易所

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