2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

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　　一、單項(xiàng)選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。

　　1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.40%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.20%

　　2、盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的(　　)進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。

　　A.公正性、公允性、完整性

　　B.公正性、準(zhǔn)確性、完整性

　　C.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

　　D.公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性

　　3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　B.6000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　C.6000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　D.3000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　4、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家;記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　5、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗銀行

　　6、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.24個(gè)月

　　D.36個(gè)月

　　7、債權(quán)人自接到通知書之日起(　　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.15;20

　　B.15：30

　　C.20;35

　　D.30：45

　　8、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　9、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。

　　A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　B.證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上

　　D.首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組

　　10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　11、擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.5 000

　　B.10 000

　　C.20 000

　　D.15 000

　　12、有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的最高限制是(　　)。

　　A.無(wú)最高限制

　　B.100人

　　C.50人

　　D.200人

　　13、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行(　　)。

　　A.累積投票制度

　　B.普通投票制度

　　C.多數(shù)投票制度

　　D.少數(shù)投票制度

　　14、目前，財(cái)政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場(chǎng)上主要以(　　)方式發(fā)行國(guó)債。

　　A.公開招標(biāo)

　　B.承銷包銷

　　C.行政分配

　　D.都不是

　　15、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰不包括(　　)。

　　A.取消承銷業(yè)務(wù)資格

　　B.沒(méi)收非法所得

　　C.罰款

　　D.暫停承銷業(yè)務(wù)資格

　　16、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.50人以下

　　C.2人以上，50人以下

　　D.至少有5人，沒(méi)有上限

　　17、企業(yè)設(shè)立驗(yàn)資賬戶，資金到位后，由(　　)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.主承銷商

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.具備資格的律師

　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次公布《關(guān)于修改(證券發(fā)行與承銷管理辦法)的決定》.，進(jìn)而《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)該決定作出相應(yīng)修改，修改公布時(shí)間是(　　)。

　　A.2010年6月24日

　　B.2010年11月1日

　　C.2010年10月14日

　　D.2012年5月18日

　　19、承銷金額在(　　)億元以上、承銷團(tuán)成員在(　　)家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A.1;5

　　B.2：6

　　C.3;10

　　D.4;10

　　20、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司(　　)以上股份的股東，有權(quán)作為合格提案人向上市公司股東大會(huì)提出提案。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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