首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 報(bào)考指南 > 正文

2014年證券業(yè)從業(yè)資格考試法律法規(guī)類(lèi)考試大綱

2014年證券業(yè)從業(yè)資格考試法律法規(guī)類(lèi)考試大綱,敬請(qǐng)關(guān)注!

  2014年證券從業(yè)資格考試將繼續(xù)使用2012年版考試大綱及教材,如有變動(dòng),以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。

  (香港專(zhuān)業(yè)人員考試部分)

  2013年 2月6日

  目 錄

  一、考試的范圍和要求

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  一、考試的范圍和要求

  本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件,證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則。其中法律4件,行政法規(guī)和法規(guī)性文件3件,部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件17件,證券業(yè)自律準(zhǔn)則1件。

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  (一)法律

  1、《中華人民共和國(guó)公司法》第一、四、五、七章

  (2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

  2、《中華人民共和國(guó)證券法》第一、二、三、四、十章

  (2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

  3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一、三、七、九章

  (2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))

  4、《中華人民共和國(guó)刑法》第160、161、169、179、180、181、182條

  (1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂,最近經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議于2011年2月25日第八次修正。

  (二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

  1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章

  (2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))

  2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

  (1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))

  3、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

  (1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))

  (三) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

  1、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

  (2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

  2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

  (2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

  3、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

  (2012年5月18日 證監(jiān)會(huì)令第78號(hào))

  4、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

  (2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

  5、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

  (2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

  6、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

  (2012年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第86號(hào))

  7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

  (2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕31號(hào))

  8、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

  (2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第87號(hào))

  9、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

  (2012年2月14日 證監(jiān)會(huì)令第77號(hào))

  10、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

  (2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號(hào))

  11、《上市公司信息披露管理辦法》

  (2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

  12、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

  (2011年12月16日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第76號(hào))

  13、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  (2012年6月19日 證監(jiān)會(huì)令第79號(hào))

  14、《證券投資基金管理公司管理辦法》

  (2012年9月20日 證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))

  15、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

  (2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

  16、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

  (2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

  17、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》

  (2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

  (四) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

  1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  (2009年1月19日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))

  注:附件為香港專(zhuān)業(yè)人員內(nèi)地法規(guī)考試參考性資料,具體內(nèi)容以發(fā)布機(jī)關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)。

  相關(guān)推薦

  2014年證券從業(yè)資格全年報(bào)名時(shí)間 | 2014年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

  2014年證券從業(yè)資格考試VIP保過(guò)班 | 2014年證券從業(yè)資格報(bào)考指南

美好明天
在線(xiàn)課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線(xiàn)回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲。
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:houwenjing