2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

　　二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、中期票據(jù)發(fā)行文件中約定對投資者保護的機制有(　　)。

　　A.信用評級管理

　　B.應對財務狀況惡化的有效措施

　　C.違約后清償安排

　　D.利率管理

　　62、首次公開發(fā)行股票輔導工作的總體目標有(　　)。

　　A.促進輔導機構(gòu)之間形成公開、公正、公平的競爭狀態(tài)

　　B.促進公司的董事會、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市的有關法律、法規(guī)

　　C.促進輔導機構(gòu)對象建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.促進輔導機構(gòu)及參與輔導工作的其他中介機構(gòu)履行勤勉盡責的義務

　　63、下列關于公司董事會中職工代表的說法，正確的有(　　)。

　　A.董事會中的職工代表可以由股東大會選舉產(chǎn)生

　　B.職工代表須由職工代表大會通過

　　C.董事會中必須有職工代表

　　D.董事會中的職工代表的任期不可以超過3年

　　64、下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　B.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認購表或受讓表

　　C.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算

　　D.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　65、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的具體要求包括(　　)。

　　A.加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制

　　B.加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限

　　C.加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施

　　D.建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價體系

　　66、個人申請保薦代表人資格應當(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務

　　67、下列關于國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券的說法正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人須在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發(fā)放及貸款收回、投資的明細表

　　B.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)生糾紛時，適用中國法律

　　C.發(fā)行人因貸款無法及時收回或其他因素未按期償還人民幣的，則可從中國境內(nèi)調(diào)入外匯資金，并開立專用外匯賬戶

　　D.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，應經(jīng)相關部門批準，才可以交易流通

　　68、關于發(fā)行監(jiān)管制度中的政府主導型，下列說法正確的是(　　)。

　　A.即核準制

　　B.核準制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件

　　C.這種制度賦予監(jiān)管當局決定權

　　D.不適合發(fā)展中國家

　　69、發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔�？梢圆扇�(　　)的形式。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.承諾

　　70、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的(　　)的財務顧問。

　　A.承銷業(yè)務

　　B.并購業(yè)務

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務

　　71、某上市公司最近1個會計年度，經(jīng)審計的合并財務會計報表中總資產(chǎn)為18億元人民幣，總負債為8億元人民幣，下列屬于該上市公司重大資產(chǎn)重組行為的有(　　)。

　　A.購買資產(chǎn)，總額為9.5億元人民幣

　　B.購買資產(chǎn)，凈額為4.5億元人民幣

　　C.出售資產(chǎn)，總額為7.5億元人民幣

　　D.出售資產(chǎn)，凈額為5.5億元人民幣

　　72、發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價推介時間

　　B.定價公告刊登日期

　　C.申購日期和繳款日期

　　D.股票上市日期

　　73、關于"發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性"，下列說法正確的有(　　)。

　　A.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　B.高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月未有發(fā)生重大不利變化

　　C.最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　D.高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近6個月未有發(fā)生重大不利變化

　　74、國際推介的主要目的是(　　)。

　　A.查明投資者需求情況，保證重點推薦

　　B.使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷

　　C.利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估

　　D.為發(fā)行人與投資者保持關系打下基礎

　　75、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的要求有(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　76、審計風險由(　　)組成。

　　A.意外風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.檢查風險

　　77、關于資本確定原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司在章程中要規(guī)定資本總額

　　B.公司在登記設立前認購或募集資金已足

　　C.公司在登記設立前必須認購股份完畢

　　D.資本確定原則只是針對股份有限公司

　　78、詢價對象如有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。

　　A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)督要求被監(jiān)管者談話3次以上

　　C.未按時提交年度總結(jié)報告

　　D.按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日滿l2個月后

　　79、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括(　　)。

　　A.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　B.送股

　　C.分紅

　　D.派息

　　80、招股說明書中，發(fā)行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)流動性風險

　　B.擔保等或有負債的風險

　　C.難以持續(xù)融資的風險

　　D.債務結(jié)構(gòu)不合理的風險

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