2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題3

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　　一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。

　　1、新股發(fā)行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應披露最近1期末的主要債項

　　B.發(fā)行人應披露最近3期末的主要債項

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　2、下列不屬于股東大會一般決議的是(　　)。

　　A.通過公司年度報表

　　B.通過公司年度預算方案

　　C.通過監(jiān)事會的工作報告

　　D.變更公司形式

　　3、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　　)。

　　A.4人

　　B.5人

　　C.6人

　　D.7人

　　4、(　　)決定公司職工的聘用和解聘。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理

　　5、A股發(fā)行定價分析報告的內容應不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的組織結構

　　B.發(fā)行人在本行業(yè)中的地位

　　C.發(fā)行人主要產品的國內外市場分析

　　D.發(fā)行人主要產品所處發(fā)展階段和技術含量

　　6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團財務公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產總額的(　　)。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.90%

　　7、(　　)是通過市場調查，選擇一個或n個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產價值的方法。

　　A.重置成本法

　　B.收益現(xiàn)值法

　　C.清算價格法

　　D.現(xiàn)行市價法

　　8、股份有限公司發(fā)行債券其凈資產額不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.6 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　9、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(　　)日內通知債權人，并于(　　)日內在報紙上公告。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.20;30

　　D.15：30

　　10、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，應符合的條件為(　　)。

　　A.公司凈資產總值不低于1億元人民幣

　　B.公司最近2年連續(xù)盈利

　　C.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　D.公司最近2年沒有重大違法行為

　　11、地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格(　　)招標方式，招標標的為利率。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.英國式

　　12、上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后(　　)個月內，應向所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送規(guī)范運作情況的報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　13、目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(　　)元。

　　A.5 000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　14、詢價增發(fā)、比例配售過程中，(　　)日，主承銷商刊登《發(fā)行結果公告》。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　15、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.100萬

　　B.200萬

　　C.400萬

　　D.500萬

　　16、國有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產不少于(　　)億元人民幣，過去l年稅后利潤不少于(　　)萬元人民幣。

　　A.5;5000

　　B.4;6000

　　C.3;500

　　D.2;600

　　17、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.展開改組工作

　　B.召開股東大會

　　C.辦理工商注冊登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　18、記賬式國債是一種無紙化國債，主要借助于(　　)來發(fā)行。

　　A.銀行間債券市場

　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點

　　C.財政部國債服務部

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)

　　19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價發(fā)行3 500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7 500萬股，當年盈利預測中的利潤總額為2 323萬元，凈利潤為1 711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為(　　)。

　　A.0.174元

　　B.0.179元

　　C.0.236元

　　D.0.243元

　　20、主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起(　　)個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

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