證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺真題及答案

　　判斷題答案：

　　1.【解析】答案為A�？赊D(zhuǎn)換債券具有下列特征：(1)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。

　　2.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　3.【解析】答案為B。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

　　4.【解析】答案為A。存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。

　　5.【解析】答案為A。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng);證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

　　6.【解析】答案為B。基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。

　　7.【解析】答案為A�！蹲C券法》第三十六條規(guī)定：“證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)�！�

　　8.【解析】答案為A。證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定：“證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元�！�

　　9.【解析】答案為B。法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　10.【解析】答案為B�？偨�(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　11.【解析】答案為A。合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：(1)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格;(2)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能;(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8年以上。

　　12.【解析】答案為A。證券公司自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。因此，證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　13.【解析】答案為B。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　14.【解析】答案為A。股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額毫無影響，對(duì)得到股票股息的股東在公司中所占權(quán)益的份額也不會(huì)產(chǎn)生影響，僅僅是股東持有的股票數(shù)比原來多了。

　　15.【解析】答案為A�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(3)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(5)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(6)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(7)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　16.【解析】答案為B。有價(jià)證券包括公募證券和私募證券兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

　　17.【解析】答案為B。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　18.【解析】答案為A。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

　　19.【解析】答案為A。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。

　　20.【解析】答案為A。上證紅利指數(shù)簡(jiǎn)稱“紅利指數(shù)”，由上海證券交易所編制。上證紅利指數(shù)由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本股，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)。