證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺真題及答案

　　判斷題答案：

　　1.【解析】答案為A�？赊D換債券具有下列特征：(1)可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券;(2)可轉換債券具有雙重選擇權的特征。

　　2.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　3.【解析】答案為B。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。

　　4.【解析】答案為A。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

　　5.【解析】答案為A。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場、次級市場。

　　6.【解析】答案為B�；�金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構，但承擔基金虧損的有限責任則是基金份額持有人的義務。

　　7.【解析】答案為A。《證券法》第三十六條規(guī)定：“證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動。”

　　8.【解析】答案為A。證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》第十八條規(guī)定：“證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元�！�

　　9.【解析】答案為B。法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的，具有較強的威懾力和約束力。

　　10.【解析】答案為B�？偨�(jīng)理應當根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　11.【解析】答案為A。合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：(1)取得證券公司高級管理人員任職資格;(2)熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8年以上。

　　12.【解析】答案為A。證券公司自營業(yè)務是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為。因此，證券公司自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　13.【解析】答案為B。上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　14.【解析】答案為A。股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產(chǎn)、負值、股東權益總額毫無影響，對得到股票股息的股東在公司中所占權益的份額也不會產(chǎn)生影響，僅僅是股東持有的股票數(shù)比原來多了。

　　15.【解析】答案為A�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人;(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員;(3)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;(4)證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員;(5)從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員;(6)證券市場資信評級機構中從事證券評業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;(7)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

　　16.【解析】答案為B。有價證券包括公募證券和私募證券兩種，公募證券是通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

　　17.【解析】答案為B。場內交易市場是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　18.【解析】答案為A。《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

　　19.【解析】答案為A。根據(jù)有關規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。

　　20.【解析】答案為A。上證紅利指數(shù)簡稱“紅利指數(shù)”，由上海證券交易所編制。上證紅利指數(shù)由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本股，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。