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2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第三章輔導(dǎo)(9)

  LOF募集概述

  LOF的募集分場外募集與場內(nèi)募集兩部分。場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

  LOF的場外募集

  LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異,投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)從場外認(rèn)購LOF,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

  投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位)。基金管理人可按認(rèn)購金額分段設(shè)置認(rèn)購費(fèi)率。認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

  中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱“TA系統(tǒng)”)依據(jù)管理人給定的認(rèn)購費(fèi)率,按如下公式計(jì)算投資者認(rèn)購所得基金份額:

  凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

  認(rèn)購手續(xù)費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

  認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值

  基金份額面值認(rèn)購份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。認(rèn)購資金募集期間的利息可折合成基金份額,募集期結(jié)束后統(tǒng)一記入投資者深圳開放式基金賬戶。

  LOF的場內(nèi)募集

  LOF通過交易所場內(nèi)募集基金份額,除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外,基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請(qǐng)。在獲得深圳證券交易所的確認(rèn)后,在基金募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間,上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式,但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金,應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

  投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位)。深圳證券交易所掛牌價(jià)格為基金面值,投資者需繳納的認(rèn)購金額計(jì)算公式為:

  認(rèn)購金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×(1+證券公司傭金比率)

  證券公司傭金=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×證券公司傭金比率

  凈認(rèn)購金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額

  由于認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定,證券公司可按照《基金招募說明書》中約定的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購的傭金比率,并將投資者繳付的認(rèn)購凈金額劃付中國結(jié)算深圳分公司。

  認(rèn)購凈金額募集期間的利息可折合成基金份額。募集期結(jié)束后,基金管理人統(tǒng)一計(jì)算各投資者可折合的基金份額(所折合的基金份額須為整數(shù)份),并將份額明細(xì)數(shù)據(jù)交中國結(jié)算深圳分公司計(jì)人投資者的深圳證券賬戶。

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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