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證券從業(yè)資格考試
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2012年證券《投資基金》第二章精選習(xí)題及答案

  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯選均不得分)

  1.ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差,稱為( )。

  A.跟蹤誤差

  B.跟蹤偏離度

  C.折(溢)價率

  D.費(fèi)用率

  答案:A

  2、按照股票性質(zhì)不同,可將股票基金劃分為( )。

  A.私募基金和公募基金

  B.上市基金和不上市基金

  C.價值型基金和成長型基金

  D.小盤基金、中盤基金和大盤基金

  答案:C

  3、下列不屬于貨幣市場工具的是( )。

  A.短期國債

  B.商業(yè)票據(jù)

  C.銀行承兌匯票

  D.股票

  答案:D

  4.( )基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。

  A.保本型

  B.平衡型

  C.積極成長型

  D.收入型

  答案:C

  5.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。

  A.股票基金

  B.債券基金

  C.貨幣市場基金

  D.系列基金

  答案:D

  6.在下列指標(biāo)中,最能全面反映基金經(jīng)營成果的是( )。

  A.基金分紅

  B.已實(shí)現(xiàn)收益

  C.久期

  D.凈值增長率

  答案:D

  7.多個基金共用一個基金合同,各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策,投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金,這類基金是( )。

  A.指數(shù)基金

  B.對沖基金

  C.系列基金

  D.開放式基金

  答案:C

  8.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是( )。

  A.指數(shù)型基金

  B.主動型基金

  C.靈活配置基金

  D.積極成長基金

  答案:A

  二、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求,請選出正確的選項(xiàng),漏選、錯選均不得分)

  1.成長型基金的主要投資對象包括( )。

  A.有較大升值潛力的公司股票

  B.新興行業(yè)股票

  C.績優(yōu)股

  D.債券

  E.優(yōu)先股

  答案:AB

  2、QDII 基金的投資風(fēng)險有以下幾點(diǎn)( )。

  A.國別風(fēng)險

  B.匯率風(fēng)險

  C.市場風(fēng)險

  D.流動性風(fēng)險

  答案:ABCD

  3.ETF基金的三大特點(diǎn)是( )。

  A.被動操作的指數(shù)基金

  B.獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

  C.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

  D.擁有獨(dú)特的套利機(jī)制

  E.每個交易日的實(shí)時凈值公布

  答案:ABCD

  4.系統(tǒng)風(fēng)險主要包括( )。

  A.政策風(fēng)險

  B.利率風(fēng)險

  C.匯率風(fēng)險

  D.購買力風(fēng)險

  答案:ABCD

  5.根據(jù)基金投資對象的不同,基金可以劃分為( )。

  A.股票基金

  B.指數(shù)基金

  C.債券基金

  D.混合基金

  E.貨幣市場基金

  答案:ACDE

  6.關(guān)于指數(shù)基金,下列說法正確的是( )。

  A.指數(shù)基金是一種保底型基金

  B.指數(shù)基金的運(yùn)作目標(biāo)在于達(dá)到與所選基準(zhǔn)指數(shù)相同的收益水平

  C.指數(shù)基金不用進(jìn)行主動的投資決策

  D.基金管理人進(jìn)行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費(fèi)用較低

  E.指數(shù)基金業(yè)績一般不受系統(tǒng)性風(fēng)險的影響

  答案:BCD

  7.債券基金投資風(fēng)格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的( )。

  A.久期

  B.信用等級

  C.發(fā)行對象

  D.發(fā)行者

  E.償債方式

  答案:AB

  8.反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有( )。

  A.基金組合全部股票的平均市值

  B.組合的平均市盈率

  C.組合的平均市凈率

  D.組合的持股集中度

  E.基金份額變化

  答案:ABC

  9.關(guān)于基金費(fèi)用率的大小,下列說法正確的是( )。

  A.股票型基金費(fèi)用率通常大于債券型基金的費(fèi)用率

  B.債券型基金費(fèi)用率通常大于股票型基金的費(fèi)用率

  C.小型基金的費(fèi)用率通常大于大型基金的費(fèi)用率

  D.貨幣型基金的費(fèi)用率通常大于股票型基金的費(fèi)用率

  E.國外股票基金的費(fèi)用率通常大于國內(nèi)股票基金的費(fèi)用率

  答案:ACE

  10.關(guān)于ETF套利交易,下列正確的是( )。

  A.ETF交易價格低于其份額凈值(折價交易)時,在二級市場買進(jìn)ETF,在一級市場贖回,再在二級市場上賣掉股票

  B.發(fā)生折價交易時,在二級市場上買進(jìn)一攬子股票,并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF,再在二級市場上賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

  C.溢價交易時,在二級市場上買進(jìn)一攬子股票,并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF,再在二級市場上賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

  D.交易價格高于其份額凈值時,在二級市場買進(jìn)ETF,在一級市場贖回,再在二級市場上賣掉股票

  E.套利機(jī)制的存在將會迫使ETF二級市場價格與凈值趨于一致

  答案:ACE

  11、以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。

  A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

  B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

  C.封閉式基金投資人少

  D.開放式基金投資人多

  答案:AB

  12.公募基金主要具有的特征有( )。

  A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和傳言推廣

  B.基金募集對象不固定

  C.投資金額要求低,適宜中小投資者參與

  D.遵守基金法律和法規(guī)的約束,并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

  答案:ABCD

  13.平衡型基金具有( )特點(diǎn)。

  A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

  B.兼具成長與收入雙重目標(biāo)

  C.風(fēng)險、收益介于成長型基金與收入型基金之間

  D.與成長型基金相比.風(fēng)險大、收益高

  答案:ABC

  14.以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有( )。

  A.組合平均剩余期限

  B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

  C.融資比例

  D.浮動利率債券投資情況

  答案:ACD

  15.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

  A.平均市值

  B.平均市盈率

  C.平均市凈率

  D.凈值增長率

  答案:ABC

  16.以下不屬于保本基金的分析指標(biāo)的有( )。

  A.保本期

  B.贖回費(fèi)

  C.安全墊

  D.投資比例

  答案:D

  三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的選A、錯誤的選B)

  1.貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣,基金收益通常用每萬份日收益和最近7日年化收益率表示。( )

  答案:對

  2.基金分紅是反映基金經(jīng)營業(yè)績的最主要指標(biāo)。( )

  答案:錯

  3.如果基金的平均市盈率、市凈率小于市場指數(shù)的市盈率、市凈率,可以認(rèn)為該基金屬于成長型基金。( )

  答案:錯

  4.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。( )

  答案:錯

  5.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額,并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。( )

  答案:對

  6.平衡型基金又被稱為“混合型基金”。( )

  答案:錯

  7.持股集中度越低,基金的風(fēng)險越高。( )

  答案:錯

  8.2004年6月1日實(shí)施的《證券投資基金法》將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。( )

  答案:對

  9、按照募集方式不同,基金可分為公募基金和私募基金。

  答案:對

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文章責(zé)編:linsen_1989  
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