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  一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

  1.證券投資者保護基金公司的職責不包括(  )。

  A.籌集、管理和運作基金

  B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施

  C.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作

  D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

  2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好,最近(  )年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,且無其他重大違法行為。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  4.下列各項中,屬于部門規(guī)章的是(  )。

  A.《證券法》

  B.《上市公司收購管理辦法》

  C.《證券投資基金法》

  D.《刑法》

  5.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

  A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量

  B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

  6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于(  )情況的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

  A.未被機構(gòu)聘用

  B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

  C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

  D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

  7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括(  )。

  A.全面性

  B.真實性

  C.時效性

  D.完整性

  8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(  )。

  A.為組織公平的集中交易提供保障

  B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布

  C.對證券交易實行實時監(jiān)控,對內(nèi)幕交易行為進行全面及時的調(diào)查處理

  D.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告

  9.(  )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

  A.基本信息

  B.獎勵信息

  C.警示信息

  D.收入情況信息

  10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂,新《證券法》于(  )起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

 

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