一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認(　　)過戶的行為。

　　A.記名證券

　　B.不記名證券

　　C.無紙化證券

　　D.實物證券

　　2.在年度報告中，對持股(　　)以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.經紀業(yè)務

　　B.代理業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.承銷業(yè)務

　　4.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規(guī)范性

　　5.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務風險和證券經紀業(yè)務風險

　　B.基本風險和非基本風險

　　C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

　　D.經營管理風險和政策法律風險

　　6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計交易量低于(　　)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產業(yè)政策

　　D.價格政策

　　8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　10.金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按(　　)買入一定數量金融工具的權利。

　　A.金融工具市價

　　B.雙方即時協(xié)商的價格

　　C.協(xié)定價格

　　D.合同約定價格