一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.通常由(　　)直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　5.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(　　)計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　9.(　　)成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　10.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9