證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺真題及答案

　　41.【解析】答案為B�！懊朗狡跈�(quán)”可以在期權(quán)到期日及以前的任何時候被執(zhí)行。“歐式期權(quán)”只能在未來的某個特定時間被執(zhí)行。

　　42.【解析】答案為B。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　43.【解析】答案為D。股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　44.【解析】答案為D。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　45.【解析】答案為B。社�；�金投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債的投資比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。

　　46.【解析】答案為B。有價證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券按其所表明的財產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。商業(yè)本票是貨幣證券的一種，屬于有價證券。憑證證券又稱無價證券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券。

　　47.【解析】答案為B。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　48.【解析】答案為B。實(shí)物債券是-種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券;憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;記賬式債券是指

　　沒有實(shí)物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

　　49.【解析】答案為A。股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　50.【解析】答案為A。貼現(xiàn)債券是期艱比較短的折現(xiàn)債券，是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。

　　51.【解析】答案為D。當(dāng)利率變動時，股票價格會迅速發(fā)生反向變動，其中優(yōu)先股因其股息率固定受利率風(fēng)險影響較大，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　52.【解析】答案為C。公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。

　　53.【解析】答案為B。保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

　　54.【解析】答案為D。現(xiàn)金股利是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%。

　　55.【解析】答案為A�；�金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。

　　56.【解析】答案為C。《證券公司風(fēng)險處置條例》第二十八條規(guī)定，行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，、將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

　　57.【解析】答案為C�；�金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值：基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時;出現(xiàn)巨額贖回的情形;其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值。

　　58.【解析】答案為A。我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行; (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;(4)公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　59.【解析】答案為B。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　60.【解析】答案為C。息票累積債券與附息債券相似，這類債券也規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。