證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺真題及答案

　　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。(　　)

　　2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　3.IB制度起源于法國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。(　　)

　　4.存托憑證是指在境外上市的股票或債券。(　　)

　　5.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。(　　)

　　6.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。(　　)

　　7.我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業(yè)務(wù)。(　　)

　　8.證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。(　　)

　　9.行政手段是我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。(　　)

　　10.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。(　　)

　　11.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。(　　)

　　12.證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。(　　)

　　13.憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。(　　)

　　14.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額毫無影響。(　　)

　　15.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。(　　)

　　16.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。(　　)

　　17.證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。(　　)

　　18.證券公司向客戶融資、融券時(shí)，應(yīng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。(　　)

　　19.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。(　　)

　　20.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是上證紅利指數(shù)。(　　)