證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺真題及答案

　　31.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公募證券

　　D.私募證券

　　32.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　33.政府發(fā)行債券所籌集的資金的作用在于(　　)。

　　A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　C.實(shí)施某種特殊的政策

　　D.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　34.證券發(fā)行市場(chǎng)主要由(　　)組成。

　　A.司法機(jī)關(guān)

　　B.證券發(fā)行人

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　35.在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)中，屬于外商開辦的是(　　)。

　　A.天津市企業(yè)交易所

　　B.上海眾業(yè)公所

　　C.上海華商證券交易所

　　D.上海股份公所

　　36.2006年1月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》，規(guī)定股權(quán)激勵(lì)的主要方式為(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.普通股票

　　C.股票期權(quán)

　　D.限制性股票

　　37.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括(　　)。

　　A.法律上的限制

　　B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　38.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，正確的是(　　)。

　　A.管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

　　B.管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

　　C.我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取

　　D.一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金的管理費(fèi)率

　　39.下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是(　　)。

　　A.認(rèn)股價(jià)格

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.普通股的市價(jià)

　　40.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職責(zé)有(　　)。

　　A.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　B.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　D.選舉和罷免會(huì)員理事