2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、認(rèn)股權(quán)證籌資的特點包括(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證具有改善公司治理結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，同時改變其負(fù)債

　　C.有利于推進股權(quán)激勵機制

　　D.當(dāng)股價大幅度上升時可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本變低，

　　62、國債承銷團按照國債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團

　　B.憑證式國債承銷團

　　C.乙類承銷團

　　D.記賬式國債承銷團

　　63、下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售

　　B.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式

　　C.上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　D.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式

　　64、中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有(　　)。.

　　A.作為主承銷商，對發(fā)行人信息的披露是否真實、準(zhǔn)確和完整

　　B.在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)讓中承擔(dān)的承銷風(fēng)險大小

　　C.擔(dān)任主承銷商時，是否對公司的內(nèi)幕信息進行泄露

　　D.是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額

　　65、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷商)簽名

　　D.保薦人(主承銷商)蓋章

　　66、下列屬于第一時期投資銀行業(yè)務(wù)主要特點的是(　　)。

　　A.主營業(yè)務(wù)是證券的承銷和分銷

　　B.私人銀行大多兼營投資銀行業(yè)務(wù)

　　C.證券業(yè)大多混業(yè)經(jīng)營

　　D.銀行業(yè)的強勢人物影響巨大

　　67、不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是(　　)。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學(xué)

　　D.法人

　　68、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人(　　)。

　　A.發(fā)展戰(zhàn)略

　　B.技術(shù)開發(fā)計劃

　　C.人員擴充計劃

　　D.預(yù)計新股上市后的二級市場走勢

　　69、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有(　　)。

　　A.《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》

　　B.《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　C.經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程

　　D.《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　70、在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人住所的變更

　　B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化

　　C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進展

　　D.重大會計政策的變動、會計師事務(wù)所的變動

　　71、下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組目的的說法中，正確的是(　　)。

　　A.有效實現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的分離

　　B.優(yōu)化資源配置

　　C.籌集資金

　　D.上市

　　72、普通股籌資具有(　　)等缺點。

　　A.分散公司的剩余控制權(quán)

　　B.沒有固定的到期日

　　C.籌資的成本較高

　　D.稀釋每股收益可能引發(fā)股價下跌

　　73、關(guān)于預(yù)受要約的說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間不再進行任何形式的轉(zhuǎn)讓

　　B.預(yù)受要約的股東不能在要約期滿前撤回預(yù)售

　　C.在收購要約有效期間，收購人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量和范圍

　　D.預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份

　　74、無形資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽

　　75、毒丸策略包括(　　)。

　　A.負(fù)債毒丸

　　B.人員毒丸

　　C.股權(quán)毒丸

　　D.管理層毒丸計劃

　　76、上市公司或投資者應(yīng)向商務(wù)部報送的文件有(　　)。

　　A.戰(zhàn)略投資方案

　　B.投資者持續(xù)持股的承諾函

　　C.定向發(fā)行合同或股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的該投資者最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表

　　77、財務(wù)顧問在上市公司所屬企業(yè)境外上市的持續(xù)督導(dǎo)包括(　　)。

　　A.財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)時間為1個會計年度

　　B.財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的時間為上市當(dāng)年的剩余年度及其后1個完整的會計年度

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)持續(xù)關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)的獨立經(jīng)營狀況、持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自督導(dǎo)結(jié)束l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、交易所報送持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　78、由于各國經(jīng)濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實現(xiàn)方式有所不同，以(　　)最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制

　　D.實收資本制

　　79、公司的凈資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.股東對公司投入的資本

　　B.未分配利潤

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　80、根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元

　　B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定

　　C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達到公司擬發(fā)行股本總額的25%

　　D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣

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