2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　41、輔導對象聘請的輔導機構(gòu)應是(　　)的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關部門認定的機構(gòu)。

　　A.具有保薦資格

　　B.為10家以上的公司擔任過主承銷商

　　C.具有分銷商資格

　　D.綜合類

　　42、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股份的數(shù)量未達到擬配售股份數(shù)量的(　　)的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認購的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　43、上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為應當報送審核的，公司董事會應當按照規(guī)定申請停牌，停牌期限(　　)。

　　A.自董事會通過決議之日起至實施購買、出售、置換資產(chǎn)方案完畢之日止

　　B.自董事會公告決議之日起至股票發(fā)行審核委員會提出審核意見止

　　C.自董事會通過決議之日起至股票發(fā)行審核委員會提出審核意見止

　　D.自董事會公告決議之日起至實施購買、出售、置換資產(chǎn)方案完畢之日止

　　44、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價出資的金額不得超過公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　45、在我國內(nèi)地，商業(yè)銀行次級定期債務的固定期限最短為(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　46、上市公司(　　)決定聘請主承銷商事宜。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.董事會

　　D.經(jīng)營層

　　47、發(fā)行新股時的律師費用屬于(　　)。

　　A.發(fā)行費用

　　B.承銷費用

　　C.發(fā)行手續(xù)費用

　　D.評估費用

　　48、證券公司公開發(fā)行的債券，每份面值為(　　)，定向發(fā)行的債券，每份面值為(　　)。

　　A.50元;50萬元

　　B.50元;100萬元

　　C.100元;50萬元

　　D.100元;100萬元

　　49、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　50、假定M公司現(xiàn)有長期資本總額10 000萬元，其中長期借款2 000萬元，長期債券3 500萬元，優(yōu)先股1 000萬元，普通股3 000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則公司的加權(quán)平均資本成本為(　　)。

　　A.9.85%

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.8.65%

　　51、無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開(　　)日前至股東大會閉會時止將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　52、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時，應當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的(　　)評定重估價值。

　　A.凈資產(chǎn)值

　　B.賬面原值

　　C.賬面凈值

　　D.可變現(xiàn)價值

　　53、關于股份有限公司分立，下列說法正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

　　C.新設分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應的分割并應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　　54、企業(yè)債券到期前(　　)，發(fā)行人應按規(guī)定在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上公告?zhèn)�券兌付等有關事宜，債券到期前(　　)終止上市交易。

　　A.1周;1周

　　B.1周;半個月

　　C.半個月;1周

　　D.半個月;6個月

　　55、獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過(　　)年。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　56、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應(　　)。

　　A.不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　D.不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　57、發(fā)行人在設立時以及在報告期內(nèi)進行資產(chǎn)評估并據(jù)此進行賬務調(diào)整的，在招股說明書中，發(fā)行人應扼要披露上述資產(chǎn)評估所履行的程序和采用的評估方法，資產(chǎn)評估前的賬面值、評估值及增減情況，對增減變化超過(　　)的，應說明原因。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　58、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務報表被出具(　　)審計意見的，應全文披露審計報告正文。

　　A.帶說明事項段的有保留

　　B.帶強調(diào)事項段的無保留

　　C.否定

　　D.帶強調(diào)事項段的有保留

　　59、采用全額預繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機構(gòu)股票賬戶的申購量不得超過公司發(fā)行后總股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　60、終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.1

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