2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　81、股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有(　　)。

　　A.參加公司籌委會(huì)

　　B.決定參加公司董事會(huì)人選

　　C.起草公司章程

　　D.決定公司經(jīng)理人選

　　82、重置資本法是指在現(xiàn)實(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置資本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的(　　)后，得到估算資產(chǎn)價(jià)值的一種方法。

　　A.重置性貶值

　　B.實(shí)體性貶值

　　C.經(jīng)濟(jì)型貶值

　　D.功能性貶值

　　83、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，包括檢查作為主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的(　　)進(jìn)行了核查。

　　A.真實(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.合理性

　　D.完整性

　　84、公司清算期間，清算組可依法行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.清算公司財(cái)產(chǎn)分別編制現(xiàn)金流量表和財(cái)產(chǎn)清單

　　B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　C.處理清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.代表公司參與刑事訴訟活動(dòng)

　　85、保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，具體包括(　　)。

　　A.系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)

　　B.發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等相關(guān)法律、法規(guī)

　　C.信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)

　　D.對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有10%以上股份的股東和實(shí)際控制人進(jìn)行輔導(dǎo)

　　86、清算組由人民法院依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人士組成。所謂有關(guān)機(jī)關(guān)一般包括(　　)等。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)管理部門

　　B.政府主管部門

　　C.證券管理部門

　　D.工商部門

　　87、股份有限公司的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.集合資金性

　　B.開放性

　　C.設(shè)立程序復(fù)雜性

　　D.公司盈利能力強(qiáng)

　　88、關(guān)于中國(guó)人民銀行將對(duì)資產(chǎn)支持證券的審核說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到資產(chǎn)支持證券后的5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理申請(qǐng)

　　B.如果中國(guó)人民銀行決定受理資產(chǎn)支持證券，則應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)

　　C.中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到資產(chǎn)支持證券后的10個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理申請(qǐng)

　　D.如果中國(guó)人民銀行決定受理資產(chǎn)支持證券，則應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)

　　89、在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)介員工及其社會(huì)保障情況，主要包括(　　)。

　　A.員工人數(shù)及變化情況

　　B.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)，受教育程度

　　C.員工年齡分布

　　D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等

　　90、公司因(　　)事項(xiàng)而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　A.股東大會(huì)決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　91、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.信用增級(jí)可以有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)

　　B.金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)

　　D.商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)

　　92、可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股

　　B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　93、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)包括(　　)。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.再次詢價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.逐步投標(biāo)詢價(jià)

　　94、股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有(　　)。

　　A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任

　　C.公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任

　　D.在公司設(shè)立過(guò)程中，因發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　95、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件(　　)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　A.募集說(shuō)明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議

　　C.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告

　　96、保薦代表人有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除。

　　A.被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦人撤回推薦函

　　C.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　D.不具備從事證券業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格

　　97、申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.國(guó)債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件

　　B.注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)

　　C.注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)

　　D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　98、以下哪些事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)?(　　)

　　A.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊(cè)資本

　　D.變更公司形式

　　99、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.短期融資券的發(fā)行注冊(cè)由中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)受理

　　B.短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的50%

　　C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

　　D.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷

　　100、公司發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開30 日前公告(　　)。

　　A.會(huì)議召開的時(shí)間

　　B.會(huì)議召開的地點(diǎn)

　　C.審議事項(xiàng)

　　D.參與人員的數(shù)量

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