2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

　　21、按照(　　)，可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行目的

　　D.發(fā)行地區(qū)

　　22、利率或者利差招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)。

　　A.0.1%

　　B.0.01%

　　C.0.5%

　　D.在當(dāng)期國(guó)債發(fā)行文件中另行規(guī)定

　　23、證券承銷業(yè)務(wù)的(　　)不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　A.正常性

　　B.合規(guī)性

　　C.安全性

　　D.及時(shí)性

　　24、市盈率是指(　　)之間的比率。

　　A.股票市價(jià)與每股股息

　　B.股票市價(jià)與每股凈資產(chǎn)

　　C.股票市價(jià)與每股收益

　　D.股票股息與每股收益

　　25、發(fā)行人所聘請(qǐng)的律師應(yīng)出具(　　)。

　　A.法律審查函和律師工作報(bào)告

　　B.律師意見書和律師工作報(bào)告

　　C.法律不審查意見書和審查報(bào)告

　　D.審查報(bào)告和律師工作報(bào)告

　　26、企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)�意后，自評(píng)估基準(zhǔn)日起(　　)內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.8個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　27、上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議(　　)日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每(　　)日應(yīng)當(dāng)公

　　告一次，直至完成有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。

　　A.60;20

　　B.90：30

　　C.30;10

　　D.50：10

　　28、企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　29、下列(　　)屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文的內(nèi)容。

　　A.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表

　　B.評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資料證明文件的復(fù)印件

　　D.評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

　　30、企業(yè)股份制改組的目的之一是(　　)。

　　A.逃離債務(wù)負(fù)擔(dān)

　　B.籌集資金

　　C.確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D.確立國(guó)家財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　31、詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　　B.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　33、可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前(　　)個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的(　　)。

　　A.10;70%

　　B.10;80%

　　C.20;70%

　　D.20;80%

　　34、發(fā)行人按照規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前(　　)個(gè)工作日?qǐng)?bào)(　　)備案。

　　A.3;財(cái)政部

　　B.5;中國(guó)人民銀行

　　C.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.5;中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　35、股份有限公司解散時(shí)，清算出的公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給(　　)。

　　A.職工工資和勞保費(fèi)用

　　B.繳納所欠稅款

　　C.清償公司債務(wù)

　　D.清算費(fèi)用

　　36、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近(　　)個(gè)月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　37、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起(　　)內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

　　A.2個(gè)工作日

　　B.3個(gè)工作日

　　C.5個(gè)工作日

　　D.6個(gè)工作日

　　38、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　C.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　39、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括(　　)。

　　A.是否符合發(fā)行上市條件

　　B.是否存在違法違規(guī)行為

　　C.是否具有真實(shí)性特征

　　D.是否內(nèi)容引用適當(dāng)

　　40、某證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.1 000萬元

　　B.2 000萬元

　　C.5 000萬元

　　D.1億元

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