查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、 我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按(　　)支付。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.年

　　2、 下列關(guān)于債券型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券穩(wěn)定

　　B.債券基金沒(méi)有固定的到期日

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)比債券分散

　　D.債券基金風(fēng)險(xiǎn)比債券高

　　3、 開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿(mǎn)足基金份額持有人的人數(shù)不少于(　　)人，基金募集成功。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　4、 從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金契約

　　D.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　5、 下面的說(shuō)法中，不符合公募基金的特點(diǎn)的說(shuō)法是(　　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.向固定的對(duì)象進(jìn)行募集

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　6、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指(　　)。

　　A.不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料

　　B.隨機(jī)抽樣調(diào)查

　　C.針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接到的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

　　D.對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

　　7、 基金管理人作為專(zhuān)門(mén)(　　)的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理工作。

　　A.專(zhuān)家理財(cái)

　　B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

　　C.個(gè)人理財(cái)

　　D.代客理財(cái)

　　8、 (　　)指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。

　　A.基金賬務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

　　9、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期

　　B.利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線(xiàn)是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

　　C.流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線(xiàn)向右上方傾斜

　　D.債券市場(chǎng)不是分割的，投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資

　　10、 (　　)是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施

　　D.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

　　11、 (　　)是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.直接控制

　　B.外部控制

　　C.內(nèi)部控制

　　D.間接控制

　　12、 (　　)指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　13、 開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　14、偏股型基金中股票的配置比例一般為(　　)。

　　A.20%～40%

　　B.40%～60%

　　C.50%～70%

　　D.70%～90%

　　15、 證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理中的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，其功能不包括(　　)。

　　A.提供投資資訊

　　B.信息管理

　　C.提供服務(wù)

　　D.數(shù)據(jù)支持

　　16、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　17、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　18、 ETF基金最早產(chǎn)生于(　　)。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.中國(guó)

　　D.加拿大

　　19、 買(mǎi)入并持有策略是(　　)的長(zhǎng)期再平衡策略，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

　　A.穩(wěn)健型

　　B.平衡型

　　C.消極型

　　D.積極型

　　20、 增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為(　　)。

　　A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

　　B.追求資本增值

　　C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)

　　D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

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