查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真試題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　1、 我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按(　　)支付。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.年

　　2、 下列關(guān)于債券型基金說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券穩(wěn)定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.投資風險比債券分散

　　D.債券基金風險比債券高

　　3、 開放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于(　　)人，基金募集成功。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　4、 從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金契約

　　D.基金招募說明書

　　5、 下面的說法中，不符合公募基金的特點的說法是(　　)。

　　A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.向固定的對象進行募集

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　6、 中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指(　　)。

　　A.不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

　　B.隨機抽樣調(diào)查

　　C.針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接到的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

　　D.對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

　　7、 基金管理人作為專門(　　)的機構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理工作。

　　A.專家理財

　　B.專業(yè)理財

　　C.個人理財

　　D.代客理財

　　8、 (　　)指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金賬務(wù)的復核

　　B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復核

　　D.業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復核

　　9、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認為(　　)。

　　A.遠期利率相當于市場參與者對未來短期利率的預期

　　B.利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

　　C.流動溢價的存在使收益率曲線向右上方傾斜

　　D.債券市場不是分割的，投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資

　　10、 (　　)是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計劃

　　C.市場營銷實施

　　D.市場營銷控制

　　11、 (　　)是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.直接控制

　　B.外部控制

　　C.內(nèi)部控制

　　D.間接控制

　　12、 (　　)指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間市場交易資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.場內(nèi)資金清算

　　13、 開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　14、偏股型基金中股票的配置比例一般為(　　)。

　　A.20%～40%

　　B.40%～60%

　　C.50%～70%

　　D.70%～90%

　　15、 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理中的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)，其功能不包括(　　)。

　　A.提供投資資訊

　　B.信息管理

　　C.提供服務(wù)

　　D.數(shù)據(jù)支持

　　16、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　17、 基金管理人應(yīng)當于收到基金投資人贖回申請之日的(　　)個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　18、 ETF基金最早產(chǎn)生于(　　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.中國

　　D.加拿大

　　19、 買入并持有策略是(　　)的長期再平衡策略，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

　　A.穩(wěn)健型

　　B.平衡型

　　C.消極型

　　D.積極型

　　20、 增長型基金的基本目標為(　　)。

　　A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

　　B.追求資本增值

　　C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績

　　D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

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