2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題1

　　二、多項選擇題、本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、(　　)的規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　62、下列各項中，屬于破產(chǎn)清算組的職責的有(　　)。

　　A.保管、清理破產(chǎn)財產(chǎn)

　　B.對破產(chǎn)財產(chǎn)進行估計

　　C.對破產(chǎn)財產(chǎn)進行分配

　　D.對破產(chǎn)企業(yè)未履行的合同決定解除或繼續(xù)履行

　　63、發(fā)行費用包括(　　)。

　　A.輔導費用

　　B.上網(wǎng)發(fā)行費用

　　C.評估費用

　　D.律師費用

　　64、發(fā)行人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除(　　)的情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　D.創(chuàng)立大會決議不設立公司

　　65、申請憑證式國債承銷團資格的應將申請材料提交(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　66、上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件有(　　)。

　　A.上市報告書

　　B.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

　　C.驗資報告

　　D.申請上市的董事會和股東大會決議

　　67、境內(nèi)上市的外資股上市的法律顧問有(　　)。

　　A.企業(yè)的法律顧問

　　B.承銷商的法律顧問

　　C.中國境內(nèi)的法律顧問

　　D.中國境外的法律顧問

　　68、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關人士擔任的職責包括(　　)。

　　A.董事

　　B.公司秘書

　　C.資格會計師

　　D.監(jiān)察主任和授權代表

　　69、下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保屬于公司股東大會特別職權

　　B.公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司最近1期經(jīng)審計后總資產(chǎn)的30%的，須有股東大會2/3以上通過

　　C.股東大會審批變更募集資金用途事項屬于股東大會一般職權

　　D.股東大會審批股權激勵計劃屬于股東大會的特別職權

　　70、律師應對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件，發(fā)行人的行為是否違法、違規(guī)，招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當，明確發(fā)表總體結論性意見。律師發(fā)表意見可分為(　　)。

　　A.肯定性意見

　　B.否定性意見

　　C.保留意見

　　D.拒絕表示意見

　　71、股份有限公司的資本"三原則"包括(　　)。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本增長原則

　　72、資本不變原則指除依法定程序外，股份有限公司的(　　)不得變動。

　　A.資本總額

　　B.注冊資本

　　C.固定資本總額

　　D.流動資本總額、法定資本

　　73、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月;情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，并可以責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　74、關于可轉換公司債券上市后的信息披露制度，下列說法正確的是(　　)。

　　A.債券上市期間，發(fā)行人應當在《證券法》規(guī)定的期間內(nèi)，向證券交易所提交定期報告，并予以公告

　　B.債券上市期間，凡發(fā)生可能導致債券信用評級發(fā)生重大變化，對債券按期償付產(chǎn)生任何形象等事件或者存在相關市場傳言，發(fā)行人應當在第一時間向證券交易所提交臨時報告，并予以公告澄清

　　C.發(fā)行人應與債券信用評級機構就跟蹤評級的有關安排作出約定，并于每年4月30日前將上一年度的跟蹤評級報告向市場公告

　　D.債券到期前一周，發(fā)行人應按規(guī)定在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊或證券交易所網(wǎng)站公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P事宜

　　75、股份有限公司股份的特點是(　　)。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的不可分性

　　C.股份的金額性

　　D.股份的可轉讓性

　　76、在招股說明書中，發(fā)行人應披露主要客戶及供應商的資料，主要包括(　　)。

　　A.向前3名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　B.向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　C.如向單個供應商的采購比例或對單個客戶的銷售比例超過總額的50%，則應披露其名稱及采購或銷售的比例

　　D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

　　77、發(fā)行人應披露的風險因素包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品或服務的市場前景

　　B.內(nèi)部控制不足導致的風險

　　C.法律政策變化導致的風險

　　D.外資環(huán)境等影響公司持續(xù)經(jīng)營的風險因素

　　78、董事的勤勉義務包括(　　)。

　　A.公平對待所有股東

　　B.向監(jiān)事提供有關情況和資料

　　C.謹慎、認真

　　D.定期報告并簽署書面意見

　　79、根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在(　　)情形下不得轉讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉讓并在該期限內(nèi)的

　　80、下列人員不能擔任公司董事的有(　　)。

　　A.公司的新上任的CE0，但是此人原來是某清算的上市公司的經(jīng)理，且該清算公司沒有超過3年

　　B.某人有數(shù)額較大的債務到期未清償

　　C.個人所擔任某企業(yè)的法定代表人，但是企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿2年

　　D.某人因曾經(jīng)侵占、挪用原公司的財產(chǎn)，但執(zhí)行期已過5年

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