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2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題1

考試吧整理了:2014年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題,敬請關(guān)注!
第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 6 頁:判斷題

  81、以下說法中,錯誤的是(  )。

  A.收盤價高于開盤價時為陽線

  B.收盤價高于開盤價時為陰線

  C.收盤價低于開盤價時為陰線

  D.收盤價低于開盤價時為陽線

  82、下列行為違反了公司董事的義務(wù)規(guī)定的是(  )。

  A.將公司的資金借貸給關(guān)聯(lián)方

  B.接受他們與公司交易的傭金并歸自己所有

  C.沒有經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)直接和本公司交易

  D.擅自引用公司公開的信息

  83、股東大會的特別決議包括(  )。

  A.公司章程的修改

  B.公司增資

  C.任免董事會成員

  D.公司的合并

  84、財務(wù)限制條款是防止公司的財務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款,其內(nèi)容包括(  )。

  A.防止經(jīng)營人員發(fā)生重大變動的限制條款

  B.防止公司財務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時的限制條款

  C.增加抵押品等負(fù)擔(dān)的限制條款

  D.處理資產(chǎn)的限制條款

  85、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有(  )。

  A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

  B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

  C.股權(quán)激勵計劃

  D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的,以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

  86、主承銷商應(yīng)該向中國證監(jiān)會制定的包括披露的情況有(  )。

  A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

  B.從集中競價市場上購買的發(fā)行人股份數(shù)及平均價

  C.發(fā)行人歷次籌資數(shù)量

  D.本次發(fā)行的總費用

  87、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,中國證監(jiān)會可依法采取(  )等監(jiān)管措施。

  A.責(zé)令改正

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.記入誠信檔案

  88、網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括(  )。

  A.網(wǎng)站名稱

  B.推介活動的出席人員名單

  C.時間

  D.公司財務(wù)報表

  89、已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。

  A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好

  B.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

  C.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司,不可連續(xù)計算

  D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

  90、確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)有(  )。

  A.有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識

  B.輔導(dǎo)對象的具體情況和實際需求

  C.機構(gòu)投資者的建議

  D.證券市場分析者的獨立建議

  91、重大關(guān)聯(lián)交易指(  )。

  A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

  B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

  C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

  D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

  92、首次公開發(fā)行股票,如發(fā)行入發(fā)行過內(nèi)部職工股,招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的(  )。

  A.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

  B.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況

  C.發(fā)生過的違法違規(guī)情況

  D.對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險隱患的,應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體

  93、有下列(  )情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦機構(gòu)。

  A.保薦代表人數(shù)量少于兩名

  B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

  C.最近兩年未擔(dān)任主承銷商

  D.注冊資本低于人民幣2億元

  94、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人出現(xiàn)(  ),證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。

  A.最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的

  B.成長性差,存在重大風(fēng)險隱患的、

  C.最近3年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的

  D.信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

  95、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的所得稅說法正確的有(  )。

  A.發(fā)起機構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應(yīng)按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計算繳納

  B.發(fā)起機構(gòu)與受托機構(gòu)在新的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、贖回以及置換過程中應(yīng)當(dāng)按照獨立企業(yè)之間的業(yè)務(wù)往來支付

  C.對信托項目取得的收益在信托環(huán)節(jié)征收所得稅

  D.在所得收益年末并未向投資者分配部分不交企業(yè)所得稅

  96、保薦機構(gòu)推薦股票上市時,應(yīng)向證券交易所提交的文件包括(  )。

  A.保薦協(xié)議

  B.保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

  C.上市保薦書

  D.保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

  97、外商受讓上市公司國有股和法人股后,可以依法購匯的資金包括(  )。

  A.從上市公司所得的收益

  B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓中獲得的收人

  C.上市公司的經(jīng)營收入

  D.上市公司終止清算后分得的資金

  98、根據(jù)公開性原則,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的(  )。

  A.認(rèn)購數(shù)量

  B.認(rèn)購辦法

  C.認(rèn)購時間

  D.認(rèn)購地點

  99、持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人(  )。

  A.有效執(zhí)行并完善關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

  B.有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)部控制

  C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

  D.履行信息準(zhǔn)確及時披露的義務(wù)

  100、對占有單位的無形資產(chǎn),應(yīng)區(qū)別下列(  )情況評定重估價值。

  A.外購的無形資產(chǎn),根據(jù)購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

  B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

  C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

  D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn),根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值

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