2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題1

　　41、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務(wù)控制

　　42、公司發(fā)行公司債券，則在最近(　　)個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件沒有虛假記載。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.6

　　43、公司債券是公司與(　　)的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　A.特定

　　B.不特定

　　C.固定

　　D.有限

　　44、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為(　　)。

　　A.10%以上

　　B.15%以上

　　C.20%以上

　　D.25%以上

　　45、國(guó)際推介的對(duì)象主要是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.承銷商

　　C.個(gè)人投資者

　　D.主承銷商

　　46、招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(　　)或雖未達(dá)到(　　)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.100萬元以上;100萬元

　　B.300萬元以上;300萬元

　　C.500萬元以上;500萬元

　　D.800萬元以上;800萬元

　　47、在修改后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.1億元;5億元

　　B.2億元;5億元

　　C.1億元;10億元

　　D.5億元;10億元

　　48、并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)(　　)名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35

　　49、公司債券發(fā)行總額累計(jì)不得超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.40%

　　50、發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過(　　)，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、并購(gòu)重組委由專業(yè)人員組成，人數(shù)不多于(　　)名，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員不多于7名。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　52、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括(　　)。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　53、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(　　)名以內(nèi)。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.2

　　54、有限責(zé)任公司是由(　　)個(gè)以上、(　　)個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A.1;100

　　B.2：50

　　C.1;50

　　D.2：100

　　55、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　56、首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　57、財(cái)務(wù)公司在為并購(gòu)公司擔(dān)任顧問時(shí)提供的服務(wù)是(　　)。

　　A.評(píng)價(jià)目標(biāo)公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標(biāo)公司提供對(duì)要約價(jià)格是否公平的建議

　　B.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告，確保準(zhǔn)確無誤

　　C.發(fā)現(xiàn)"白馬騎士"

　　D.制訂有效的收購(gòu)防御政策

　　58、2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用(　　)方式公開發(fā)行股票。

　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　C.上網(wǎng)定價(jià)

　　D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

　　59、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式稱為(　　)。

　　A.全額包銷

　　B.余額包銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　60、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后(　　)。

　　A.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額度40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　B.累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%

　　C.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　D.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40 %;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%

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