證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯，斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務現(xiàn)代化法案》

　　標準答案： b

　　解　　析：1864年的《國民銀行法》嚴厲禁止國民銀行從事證券市場活動，只有私人銀行可通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實現(xiàn)了商業(yè)銀行與投資銀行兩個領域的重合。1933年通過的《證券法》和《格拉斯•斯蒂格爾法》嚴格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務。1999年11月《金融服務現(xiàn)代化法案》先后經美國國會通過和總統(tǒng)批準，成為美國金融業(yè)經營和管理的一項基本性法律。

　　2、 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　標準答案： a

　　3、 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過(

　　)的有價證券。

　　A. 90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　標準答案： c

　　解　　析：2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　4、 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，并于( )起施行。

　　A. 2005年10月27日

　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　標準答案： c

　　5、 我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取( )方式。

　　A.全部網上定價發(fā)行

　　B.配售

　　C.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行

　　標準答案： b

　　解　　析：我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取配售方式。按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。

　　6、 發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的( )而設立公司的方式。

　　A.優(yōu)先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　標準答案： c

　　7、 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，

　　上一年度記賬式國債業(yè)務應當位于前( )名以內。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　標準答案： d

　　8、 個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示( )。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　標準答案： c

　　解　　析：個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會議的，應當出示代理人身份證、代理委托書和持股憑證。

　　9、 創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　A. 1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　標準答案： b

　　解　　析：召開創(chuàng)立大會，并建立公司組織機構。創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　10、 可轉換公司債券上市的條件之一是可轉換公司債券的期限為( )年以上。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　標準答案： d