證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　31、 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。

　　A. 3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、 在上網(wǎng)資金申購的規(guī)定中，每一申購單位為( )股，申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)

　　次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( )萬股。

　　A. 1,1000

　　B. 100,1000

　　C. lO00,9999.9

　　D. 1000,10000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。

　　33、 在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)小5號字

　　B.標(biāo)準(zhǔn)5號字

　　C.標(biāo)準(zhǔn)小4號字

　　D.標(biāo)準(zhǔn)4號字

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：招股說明書摘要的一般要求中包括：在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標(biāo)準(zhǔn)小5號字，最小行距為0.35毫米。

　　34、 上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象( )的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.均屬于公司全體股東

　　B.為公司前5名股東

　　C.均屬于原前10名股東

　　D.為原前50名股東

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 發(fā)行人應(yīng)披露( )，包括提高競爭力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃

　　B.未來兩年的發(fā)展計劃

　　c.未來三年的發(fā)展計劃

　　D.發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　36、 外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。

　　A.國際協(xié)調(diào)人

　　B.會計師

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.主承銷商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：對“招股說明書草案起草”知識點的考查。在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，在律師的協(xié)助下，主承銷商開始起草招股說明書草案，該草案經(jīng)過多次討論和修改后初步確定。

　　37、 對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　38、 定價增發(fā)操作中應(yīng)注意，新股東增發(fā)代碼為( )。

　　A.“731×××”

　　B.“700×××”

　　c.“730×××”

　　D.“710×××”

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、 公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。

　　A.最后簽署之日起3個月

　　B.最后簽署之日起6個月

　　C.最后簽署之日起12個月

　　D.最后簽署之日起2年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　40、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A. 200

　　B.300

　　C.500

　　D.600

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中包括：實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。