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證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

  91、 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合( )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上

  C.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

  D.以上都正確

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

  92、 通常情況下,( ),贖回的期權(quán)價值就越大,越有利于發(fā)行人。

  A.贖回期限越長

  B.轉(zhuǎn)換比率越高

  C.轉(zhuǎn)換比率越低

  D.贖回價格越低

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  解  析:本題考查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值因素中的贖回條款。通常情況下,贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低,贖回的期權(quán)價值就越大,越有利于發(fā)行人;相反,贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越高,贖回的期權(quán)價值就越小,越有利于轉(zhuǎn)債持有人。

  93、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是( )。

  A.核心資本充足率不低于8%

  B.最近3年連續(xù)盈利

  C.貸款損失準(zhǔn)備計提充足

  D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

  解  析:本題考查金融債券的發(fā)行條件。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件:具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計提充足;風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

  94、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所發(fā)行時間的安排,敘述正確的是( )。

  A.T--5日,所有材料報上海證券交易所,準(zhǔn)備刊登債券募集說明書概要和發(fā)行公告

  B. T+I日,上網(wǎng)定價發(fā)行日

  C.T+2日,凍結(jié)申購基金

  D.T+3日,中簽率公告見報;搖號

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d

  95、 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于( )。

  A.固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

  B.調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金

  C.股票買賣以及期貨等高風(fēng)險投資

  D.彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b

  解  析:根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)展核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》,企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金。

  96、 企業(yè)有下列( )行為之一的,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估。

  A.整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司

  B.經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后

  C.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

  D.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  97、 國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容是( )。

  A.防止推銷違例

  B.宣傳的內(nèi)容一定要真實

  C.推銷時間應(yīng)盡量延長

  D.把握推銷發(fā)行的時機(jī)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  解  析:國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容:(1)防止推銷違例;(2)宣傳的內(nèi)容一定要真實;(3)推銷時間應(yīng)盡量縮短和集中;(4)把握推銷發(fā)行的時機(jī)。

  98、 在收購過程中,并購企業(yè)主要面臨的風(fēng)險有( )。

  A.整合風(fēng)險

  B.市場風(fēng)險

  C.融資風(fēng)險

  D.法律風(fēng)險

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:公司收購是高風(fēng)險經(jīng)營,收購風(fēng)險非常復(fù)雜和廣泛,公司應(yīng)謹(jǐn)慎對待,盡量避免風(fēng)險,并把風(fēng)險消除在收購的各個環(huán)節(jié)之中,以求收購成功。概括而言,在收購過程中,收購公司主要面臨市場風(fēng)險、營運風(fēng)險、反收購風(fēng)險、融資風(fēng)險、法律風(fēng)險、整合風(fēng)險等。

  99、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括( )事項

  A.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方

  B.交易價格或者價格區(qū)間

  C.定價方式或者定價依據(jù)

  D.決議的失效期

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  解  析:上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項:(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方;(2)交易價格或者價格區(qū)間;(3)定價方式或者定價依據(jù);(4)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬;(5)相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任;(6)決議的有效期;(7)對董事辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(8)其他需要明確的事項。

  100、 對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括( )。

  A。問責(zé)制度

  B.違規(guī)處罰

  C.舉報監(jiān)督

  D.暫停審核

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  解  析:并購重組委員會委員接受聘任后,應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會對并購重組委員會委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求,認(rèn)真履行職責(zé),接受中國證監(jiān)會的考核和監(jiān)督。主要包括:(1)問責(zé)制度;(2)違規(guī)處罰;(3)舉報監(jiān)督機(jī)制。

 

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