證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價

　　D.發(fā)行種類

　　標準答案： a, b, c

　　62、 下列屬于股權融資的是( )。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股權分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內部融資的范疇)。

　　63、 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

　　A.凈資本不低于人民幣4000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　標準答案： a, b

　　64、 保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調查階段

　　c.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　標準答案： c, d

　　解　　析：《保薦辦法》規(guī)定，保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。

　　65、 股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。

　　A.自然人姓名

　　B.勞務

　　C.商譽

　　D.土地使用權

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：股份有限公司的發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價的并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。發(fā)起人不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。

　　66、 擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司名稱應當由( )依次組成。

　　A.行政區(qū)劃

　　B.字號

　　C.行業(yè)

　　D.組織形式

　　標準答案： a, b, c, d

　　67、 公司不得收購本公司股份，但( )除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.與持有本公司股份的其他公司合并

　　C.將股份獎勵給本公司職工

　　D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　標準答案： a, b, c, d

　　68、 監(jiān)事享有的職權有( )。

　　A.報酬請求權

　　B.出席監(jiān)事會和董事會，并行使表決權

　　C.簽字權

　　D.提議召開臨時監(jiān)事會會議權

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：監(jiān)事享有的職權包括：(1)出席監(jiān)事會，并行使表決權;(2)報酬禱求權;(3)簽字權;(4)列席董事會的權力，并對董事會決議事項提出質詢或者建議;(5)提議召開臨時監(jiān)事會會議權。

　　69、 內部融資的特點是( )。

　　A.自主性

　　B.高效率

　　C.低成本性

　　D.低風險性

　　標準答案： a, c, d

　　70、 重大關聯(lián)交易是指( )。

　　A.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關聯(lián)交易

　　C上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯(lián)交易

　　標準答案： a, d