2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記：第四章

　　二、證券投資基金管理人資格條件

　　(一)基金管理人的概念：是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)

　　(二)基金管理人資格

　　1、有符合基金法和公司法規(guī)定的章程;

　　2、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，實(shí)繳貨幣資本;

　　3、主要股東具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元

　　人民幣;

　　4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

　　5、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　7、其他 條件

　　(三)管理人職責(zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

　　2、辦理基金備案手續(xù);

　　3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　6、編制中期和年度基金報(bào)告;

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　9、召集基金份額持有人大會(huì);

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　12、其他職責(zé)。

　　禁止職責(zé)：(新內(nèi)容)

　　1、將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券交易

　　2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　3、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金持有人以外的第三人謀取利益

　　4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　5、依照法律法規(guī)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為