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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 。股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B 。公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元

　　D 。公司在最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C

　　2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)(　)。

　　A.股東年會(huì)

　　B.臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　B

　　這是我國(guó)《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　A

　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　A

　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。

　　A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B 。在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　9.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是(　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是(　)。

　　A �！� 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B 。封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D 。截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司

　　D

　　11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 。收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B 。固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小

　　C 。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低

　　D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　A

　　13.關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　A

　　14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。

　　A.期權(quán)交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　15.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣(　)開(kāi)始的。

　　A.運(yùn)輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　C

　　16.我國(guó)《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。

　　A 。實(shí)力雄厚的證券公司

　　B 。信托投資公司

　　C 。商業(yè)銀行

　　D �；�金公司

　　C

　　17.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險(xiǎn)套利

　　C.購(gòu)買限額低

　　D.收益較高

　　B

　　18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)

　　C.董事會(huì)

　　D.董事會(huì)秘書(shū)

　　D

　　19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　C

　　20.截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A.100

　　B.108

　　C.158

　　D.170

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