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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn):首發(fā)股票

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  首發(fā)股票申請(qǐng)文件

  一、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求(共11條)

  申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》(2006年修訂)的要求制作申請(qǐng)文件。具體要求:

  1.發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。

  2.第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。

  3.申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,不得增加、撤回或更換。

  4.發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件3份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審校前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

  5.申請(qǐng)文件所有需要簽名處,均應(yīng)為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。

  6.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料。

  7.申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209毫米×295毫米規(guī)格的紙張,雙面印刷。

  8.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件”字樣。

  9.申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。

  10.申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。

  例如:第四章4-1的頁(yè)碼注為4-1-1,4-1-2,4-1-3……4-1-n。

  11.發(fā)行人在報(bào)送書面申請(qǐng)文件時(shí),還需要有一份電子文件。

  二、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄

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