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2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點(diǎn)復(fù)習(xí)十七

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  2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)

  自2009年1月12日起,深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái),取代原有大宗交易系統(tǒng)。

  協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

  (1)下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行:

  ①權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等。

  ②債券大宗交易,包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等。

 、蹖m(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”)。

 、芙灰姿(guī)定的其他交易。

  (2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的,可以采用大宗交易方式:

  (1)A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

  (2)B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股,或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣;

  (3)基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

  (4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

  (5)債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

  (6)多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股;

  (7)多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份;

  (8)多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張。

  兩交易所的歸納:

  (1)A股和基金,滬深相同(A股單筆不低于50萬(wàn)股、300萬(wàn)元;基金300萬(wàn)份、300萬(wàn)元);

  (2)B股單筆,滬市50萬(wàn)股,深市5萬(wàn)股;交易額均不低于30萬(wàn)(滬市是美元,深市是港幣);

  (3)滬市的國(guó)債及債券回購(gòu)單筆不低于1000萬(wàn)元(1萬(wàn)手);

  (4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬(wàn)元;深市債券及債券質(zhì)押式回購(gòu)5000張、50萬(wàn)元);

  (5)深市多支合計(jì)的,交易額均不低于500萬(wàn)元。如是A股,單只不少于20萬(wàn)股;如是基金,單只不少于100萬(wàn)份;如是債券,單只不少于1.5萬(wàn)張。

  協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:30.申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券,協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

  協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括:意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

  (3)協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交,具體成交的時(shí)間規(guī)定為:

 、贆(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00-15:30.

 、诠緜拇笞诮灰、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:30.

  (4)協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,交易方可成交。

 、贆(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定;該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

  ②債券大宗交易價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

  ③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格,由買賣雙方自行協(xié)議確定。

  符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)的成交,買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺(tái)用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報(bào)時(shí)相對(duì)應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的,協(xié)議平臺(tái)用戶應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。

  債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

  (5)交易所每個(gè)交易日通過(guò)協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。

  (二)回轉(zhuǎn)交易

  證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。

  債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證。

  B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

  深交所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

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