首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn):銀行內(nèi)部控制

  查看匯總:2013年證券從業(yè)(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn)匯總熱點(diǎn)文章

  投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

  知識(shí)點(diǎn)一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

  1.投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則,建立有關(guān)隔離制度,做到投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、證券研究、咨詢等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開(kāi),以防利益沖突。

  2.《證券公司內(nèi)部控制指引》10條具體要求p22,其中注意:

  第一,證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原則導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

  第二,證券公司應(yīng)建立管理制度,內(nèi)部審核制度,加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核。

  第三,證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)價(jià)、過(guò)程評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià),提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。

  第四,證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程,加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理,貫徹勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則,明確業(yè)務(wù)人員對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告所承擔(dān)的責(zé)任;并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范要求,對(duì)業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進(jìn)行檢查。

  第五,證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制。證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離。

  第六,證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理,建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制,通過(guò)事先評(píng)估、制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施,有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)建立對(duì)分銷商分銷能力的評(píng)估監(jiān)測(cè)制度。

  第七,證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理,明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí),應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議,對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。

  第八,證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制,對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投人產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。

  第九,證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制,加強(qiáng)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

  第十,證券公司應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。

  知識(shí)點(diǎn)二、承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

  證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。

  依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

  (一)凈資本

  凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

  2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

  3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。

  4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

  (三)證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

  2.凈資本于凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

  4.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

  知識(shí)點(diǎn)三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

  自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷:提前泄漏證券發(fā)行信息;以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息;在承銷過(guò)程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致;違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù),中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款

  相關(guān)推薦:

  2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

  2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

  2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:txy-2013