2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　11.關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點，以下說法正確的是( )。

　　A.與具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險較高

　　B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費

　　C.核心競爭力來自投資管理能力

　　D.業(yè)務(wù)對時問與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　12.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　13.基金管理公司主要職責(zé)有( )。

　　A.依法募集基金

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.召集基金份額持有人大會

　　D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　14.基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括( )。

　　A.基金注冊登記

　　B.核算與估值

　　C.基金清算

　　D.信息披露

　　15.基金管理人的作用體現(xiàn)為( )。

　　A.對證券市場的促進(jìn)

　　B.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度

　　C.資產(chǎn)的保值增值

　　D.對基金持有人利益的保護(hù)

　　16.基金管理人( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標(biāo)能否實現(xiàn)。

　　A.個人的性格特征

　　B.過往的業(yè)績

　　C.投資管理能力

　　D.風(fēng)險控制能力

　　17.基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于l億元人民幣

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　D.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融臨管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

　　18.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　B.注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　19.風(fēng)險控制制度由( )等部分組成。

　　A.風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　B.風(fēng)險控制的程序

　　C.風(fēng)險控制的具體制度

　　D.風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

　　20.公司治理的基本原則包括( )。

　　A.公司獨立運作原則

　　B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

　　C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.股東利益最大化原則

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