2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(3)

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　一、單項選擇題

　　1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起 ( )工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.1個

　　B.6個

　　C.3個

　　D.7個

　　2.基金份額申購、贖回的資金清算是由( )根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的。

　　A.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　3.持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功， ( )日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　4.由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是( )。

　　A.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請贖回

　　B.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回

　　5.T日現(xiàn)金差額在( )日的申購、贖回清單中公告。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+0

　　D.T+2

　　6.可以現(xiàn)金替代是指( )。

　　A.在申購、贖回基金份額時，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　B.在申購基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代

　　C.在贖回基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　D.在申購、贖回基金份額時，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　7.對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為( )。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×現(xiàn)金替代溢價比例

　　B.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　C.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1-現(xiàn)金替代溢價比例)

　　D.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格÷(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　8.下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是( )。

　　A.涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金

　　B.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+1日

　　C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請

　　D.當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，費用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額

　　9.投資者申購基金成功后，投資者在( )日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.基金申購費用與申購份額的計算公式是( )。

　　A.凈申購金額=申購金額/(1-申購費率)

　　B.申購費用=凈申購金額/申購費率

　　C.申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額總值

　　D.當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

　　11.下列關(guān)于基金贖回費的表述正確的是( )。

　　A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　B.對于持續(xù)持有期少于5日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　C.對于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

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