2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　49.基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責包括( )。

　　A.基金結算

　　B.基金清算

　　C.基金會計

　　D.基金清產核資

　　50.投資部的職能包括( )。

　　A.根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令

　　B.根據研究部制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令

　　C.擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息

　　D.擔負投資計劃反饋的職能，及時向交易部提供市場動態(tài)信息

　　51.基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有( )。

　　A.凈資產不少于2億元人民幣

　　B.經營證券投資基金管理業(yè)務達3年以上

　　C.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　52.基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有( )。

　　A.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好

　　B.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業(yè)資質的中級以上管理人員不少于1名

　　C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　53.以下關于特定客戶資產管理業(yè)務說法證確的有( )。

　　A.特定客戶管理業(yè)務又稱專戶理財業(yè)務

　　B.由商業(yè)銀行擔任資產托管人

　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金

　　D.運用委托財產進行證券投資的活動

　　54.證券投資基金業(yè)務主要包括( )。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金營運服務

　　55.以下 ( )屬于程序性風險管理制度。

　　A.防火墻制度

　　B.交易風險管理制度

　　C.反饋制度

　　D.保密制度

　　56.基金管理公司為了確保會計核算系統的正常運轉，應采取的會計控制措施有( )。

　　A.建立賬務組織和賬務處理體系，正確沒置會計賬簿，有效控制會計記賬程序

　　B.建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產生

　　C.采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

　　D.規(guī)范基金清算交割工作，在授權范圍內及時準確地完成基金清算

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