2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　21.( )是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　22.對于成長型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。

　　A.市盈率

　　B.每股盈余成長率

　　C.市凈率

　　D.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　23.基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于( )人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　24.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　25.( )要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　A.明確責任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權(quán)

　　26.公司內(nèi)部控制的核心是( )，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

　　A.明確責任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權(quán)

　　27.內(nèi)部控制的( )要求通過科學的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　28.( )要求內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　29.關(guān)于股票價值的估值，下面敘述正確的是( )。

　　A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

　　B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

　　C.對于成長型的股票，常采用股息率的方法估值

　　D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標不如財務(wù)指標重要

　　30.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計劃

　　B.風險控制委員會確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目

　　D.由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

　　31.基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是( )。

　　A.開立投資者基金賬戶

　　B.完成基金份額清算

　　C.按日計提基金管理費和托管費

　　D.設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶

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