第六章 證券自營業(yè)務(wù)(答案分離版)

　　一、單項選擇題

　　1.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專設(shè)自營賬戶

　　C.操縱市場

　　D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　3.常見的內(nèi)幕交易行為有( )。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　4.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　5.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買賣的隨意性

　　6.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.5 000萬元

　　B.3 000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　7.( )是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

　　A.法律風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.政策風險

　　D.市場風險

　　8.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會——投資決策部門”的二級體制

　　9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是( )。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　10.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括( )。

　　A.規(guī)模失控、決策失誤

　　B.變相自營、賬外自營

　　C.操縱市場、內(nèi)幕交易

　　D.市場風險、管理風險

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