一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　1.《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由( )以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為( )。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議

　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。 .

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　B. 證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　5. 為了規(guī)范證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了( )和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格考試講義及章節(jié)自測(cè)題匯總

　　2011年9月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料