2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(4)

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.以下對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是( )。

　　A.員工自律

　　B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查躲督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　2.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是( )。

　　A.檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性

　　B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)

　　D.確保國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

　　3.對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值，最常使用的估值方法有( )。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D.經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)

　　4.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀及策略研究

　　B.科技研究

　　C.行業(yè)研究

　　D.企業(yè)研究

　　5.基金經(jīng)理在基金投資中的作用是( )。

　　A.基金經(jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵

　　B.高水平的基金經(jīng)理可以確�；�金的高收益

　　C.基金經(jīng)理在實(shí)際投資運(yùn)作中依據(jù)一定的投資目標(biāo)，構(gòu)建合適的投資組合

　　D.基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況的變化及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整

　　6.關(guān)于基金管理公司研究部，以下敘述正確的是( )。

　　A.它是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)

　　B.主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析

　　C.主要職責(zé)是向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議

　　D.擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能

　　7.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的工作對(duì)于基金財(cái)產(chǎn)的( )提供了較好的保障。

　　A.增值

　　B.安全

　　C.收益

　　D.流動(dòng)性

　　8.投資決策委員會(huì)的組成人員一般包括( )。

　　A.基金管理公司的總經(jīng)理

　　B.研究部經(jīng)理

　　C.投資部經(jīng)理

　　D.分管投資的副總經(jīng)理

　　9.董事會(huì)審議下列( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的基金季度報(bào)告

　　D.公司和基金審計(jì)事務(wù)

　　10.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.組織機(jī)構(gòu)健全

　　B.職責(zé)劃分清晰

　　C.制衡監(jiān)督有效

　　D.激勵(lì)約束合理

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