2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(4)

　　31.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循( )。

　　A.健全性原則和有效性原則

　　B.適當(dāng)控制原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　32.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是( )。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　C.確�；�金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　33.基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度

　　B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度

　　C.公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度

　　D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度

　　34.基金管理公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　35.基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)控制

　　B.信息披露控制

　　C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

　　D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

　　36.基金管理公司要嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需要采取的措施有( )。

　　A.建立完善的資產(chǎn)分離制度

　　B.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

　　C.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度

　　D.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度

　　37.基金管理公司內(nèi)部控制包括( )。

　　A.內(nèi)部控制流程

　　B.內(nèi)部控制人員

　　C.內(nèi)部控制機(jī)制

　　D.內(nèi)部控制制度

　　38.基金管理公司董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的( )為主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.投資收益水平

　　B.合規(guī)運(yùn)作情況

　　C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

　　39.基金管理公司的督察長(zhǎng)享有充分的( )。

　　A.知情權(quán)

　　B.收益權(quán)

　　C.獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

　　D.決策參與權(quán)

　　40.以下屬于基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得有的行為是( )。

　　A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)

　　B.違規(guī)向客戶(hù)承諾收益或承擔(dān)損失

　　C.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　D.不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案

　　41.開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有( )。

　　A.將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管

　　B.從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同

　　C.委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種

　　D.可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)

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