2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　12.關于特定客戶資產管理業(yè)務，以下說法不正確的是( )。

　　A.又稱專戶理財業(yè)務

　　B.由政策性銀行擔任資產托管人

　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金

　　D.接受特定客戶財產委托擔任資產管理人

　　13.( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業(yè)務的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金運營服務

　　14.基金管理人管理的不是自己的資產，而是投資者的資產，因此其對投資者負有重要的( )責任。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.信托

　　D.受托

　　15.投資管理人應當堅持( )利益優(yōu)先的原則。

　　A.國家

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.自身

　　16.基金管理公司申請境內機構投資者資格凈資產不少于( )億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.( )是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　18.( )是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　19.( )是指公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　20.( )是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

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