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第 13 頁:答案 |
21.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改
D.已經(jīng)建立公平交易制度,明確了公平交易原則、內(nèi)容及實現(xiàn)公平交易的具體措施
22.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù),不得有下列( )行為。
A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B.承諾投資收益
C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
23.基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括( )。
A.基金管理稽核
B.財務(wù)管理稽核
C.內(nèi)部審計
D.協(xié)調(diào)公司對外信息披露
24.基金管理公司交易部的主要職能有( )。
A.執(zhí)行投資部的交易指令
B.記錄并保存每日投資交易情況
C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
D.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
25.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制,以下說法正確的是( )。
A.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對股東大會負(fù)責(zé),并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
B.督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé),并保證其獨立性和權(quán)威性
D.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告
26.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制,下列說法正確的是( )。
A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
27.基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有( )。
A.健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策
B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄
C.建市投資風(fēng)險評估與管理制度,在沒定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策
D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
28.基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有( )。
A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,形成科學(xué)、有效的研究方法
B.建立投資對象備選庫制度,根據(jù)基金合同要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫
C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度,保持通暢的交流渠道
D.建立研究報告質(zhì)量評價體系
29.下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述,正確的是( )。
A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B.嚴(yán)格授權(quán)控制
C.強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)
30.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。
A.合法、合規(guī)性原則
B.靈活性原則
C.獨立性原則
D.適時性原則
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