首頁 考試吧論壇 Exam8視線 考試商城 網(wǎng)絡(luò)課程 模擬考試 考友錄 實用文檔 求職招聘 論文下載
2011中考 | 2011高考 | 2012考研 | 考研培訓(xùn) | 在職研 | 自學(xué)考試 | 成人高考 | 法律碩士 | MBA考試
MPA考試 | 中科院
四六級 | 職稱英語 | 商務(wù)英語 | 公共英語 | 托福 | 雅思 | 專四專八 | 口譯筆譯 | 博思 | GRE GMAT
新概念英語 | 成人英語三級 | 申碩英語 | 攻碩英語 | 職稱日語 | 日語學(xué)習(xí) | 法語 | 德語 | 韓語
計算機等級考試 | 軟件水平考試 | 職稱計算機 | 微軟認(rèn)證 | 思科認(rèn)證 | Oracle認(rèn)證 | Linux認(rèn)證
華為認(rèn)證 | Java認(rèn)證
公務(wù)員 | 報關(guān)員 | 銀行從業(yè)資格 | 證券從業(yè)資格 | 期貨從業(yè)資格 | 司法考試 | 法律顧問 | 導(dǎo)游資格
報檢員 | 教師資格 | 社會工作者 | 外銷員 | 國際商務(wù)師 | 跟單員 | 單證員 | 物流師 | 價格鑒證師
人力資源 | 管理咨詢師考試 | 秘書資格 | 心理咨詢師考試 | 出版專業(yè)資格 | 廣告師職業(yè)水平
駕駛員 | 網(wǎng)絡(luò)編輯
衛(wèi)生資格 | 執(zhí)業(yè)醫(yī)師 | 執(zhí)業(yè)藥師 | 執(zhí)業(yè)護士
會計從業(yè)資格考試會計證) | 經(jīng)濟師 | 會計職稱 | 注冊會計師 | 審計師 | 注冊稅務(wù)師
注冊資產(chǎn)評估師 | 高級會計師 | ACCA | 統(tǒng)計師 | 精算師 | 理財規(guī)劃師 | 國際內(nèi)審師
一級建造師 | 二級建造師 | 造價工程師 | 造價員 | 咨詢工程師 | 監(jiān)理工程師 | 安全工程師
質(zhì)量工程師 | 物業(yè)管理師 | 招標(biāo)師 | 結(jié)構(gòu)工程師 | 建筑師 | 房地產(chǎn)估價師 | 土地估價師 | 巖土師
設(shè)備監(jiān)理師 | 房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人 | 投資項目管理師 | 土地登記代理人 | 環(huán)境影響評價師 | 環(huán)保工程師
城市規(guī)劃師 | 公路監(jiān)理師 | 公路造價師 | 安全評價師 | 電氣工程師 | 注冊測繪師 | 注冊計量師
繽紛校園 | 實用文檔 | 英語學(xué)習(xí) | 作文大全 | 求職招聘 | 論文下載 | 訪談 | 游戲

2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題,幫助考生檢測每章的學(xué)習(xí)成果。
第 1 頁:自測題
第 13 頁:答案

  21.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。

  A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

  B.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

  C.經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改

  D.已經(jīng)建立公平交易制度,明確了公平交易原則、內(nèi)容及實現(xiàn)公平交易的具體措施

  22.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù),不得有下列( )行為。

  A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

  B.承諾投資收益

  C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

  D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

  23.基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括( )。

  A.基金管理稽核

  B.財務(wù)管理稽核

  C.內(nèi)部審計

  D.協(xié)調(diào)公司對外信息披露

  24.基金管理公司交易部的主要職能有( )。

  A.執(zhí)行投資部的交易指令

  B.記錄并保存每日投資交易情況

  C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

  D.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

  25.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制,以下說法正確的是( )。

  A.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對股東大會負(fù)責(zé),并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

  B.督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任

  C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé),并保證其獨立性和權(quán)威性

  D.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告

  26.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制,下列說法正確的是( )。

  A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

  B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

  C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

  D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

  27.基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有( )。

  A.健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策

  B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄

  C.建市投資風(fēng)險評估與管理制度,在沒定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

  D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

  28.基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有( )。

  A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,形成科學(xué)、有效的研究方法

  B.建立投資對象備選庫制度,根據(jù)基金合同要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫

  C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度,保持通暢的交流渠道

  D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

  29.下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述,正確的是( )。

  A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

  B.嚴(yán)格授權(quán)控制

  C.強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

  D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)

  30.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。

  A.合法、合規(guī)性原則

  B.靈活性原則

  C.獨立性原則

  D.適時性原則

上一頁  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一頁  >> 
  相關(guān)推薦:

  2011年證券從業(yè)資格考試大綱

  2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

  2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

  2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題匯總

文章搜索
王巖老師
在線名師:王巖老師
   任教于天津財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,多年從事經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)及法學(xué)相關(guān)...[詳細]
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。