2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(3)

　　12.下列關(guān)于開放式基金申購的表述正確的是( )。

　　A.申購費(fèi)率不得超過申購金額的3%

　　B.基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端最高檔申購費(fèi)率

　　C.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

　　13.下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是( )。

　　A.申購期購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠

　　B.認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回

　　C.申購的基金份額要在申購成功后的第一個(gè)工作日才能贖回

　　D.在申購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

　　14.下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是( )。

　　A.認(rèn)購指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為

　　B.開放式基金的申購和贖回不可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理

　　C.申購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為

　　D.贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為

　　15.LOF份額的認(rèn)購分( )兩種方式。

　　A.場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購

　　B.集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購

　　C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

　　D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　16.封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括( )。

　　A.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)

　　B.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

　　D.較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　17.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.20

　　18.投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時(shí)需具有( )。

　　A.滬、深B股或H股賬戶

　　B.開放式基金賬戶

　　C.滬、深A(yù)股賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

　　19.QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

　　B.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

　　C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小

　　D.QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

　　20.與普通的開放式基金不同，ETF份額( )。

　　A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購

　　B.只能以證券認(rèn)購

　　C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購

　　D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

　　21.下列關(guān)于ETF認(rèn)購的表述正確的是( )。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

　　C.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

　　D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

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