2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(3)

　　三、判斷題

　　1.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　2.持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，T+2日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　3.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　4.T日申購(gòu)、贖回清單中公告T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　5.對(duì)于持續(xù)持有期少于30 日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　6.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　7.股票基金、債券基金申購(gòu)、贖回的“金額申購(gòu)、份額贖回”原則是指投資者在申購(gòu)、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)格。申購(gòu)、贖回價(jià)格只能以申購(gòu)、贖回日交易時(shí)間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　8.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的10%。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　9.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　11.開(kāi)放式基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　12.LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　13.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　14.封閉式基金的基金份額，可以在證券交易所上市交易。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　15.在ETF申購(gòu)、贖回過(guò)程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買入的證券。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　16.在ETF申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為現(xiàn)金替代。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　17.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　18.ETF買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　19.ETF份額可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　20.基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

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