2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(3)

　　11.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠

　　B.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回

　　C.申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日才能贖回

　　D.在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

　　12.關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.LOF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式

　　B.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C.我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)

　　D.投資者可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額

　　13.關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請(qǐng)

　　B.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制

　　14.關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.單個(gè)開(kāi)放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，為巨額贖回

　　B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告

　　D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　15.封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括( )。

　　A.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　B.較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)

　　C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　D.先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

　　16.下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是( )。

　　A.每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)l個(gè)基金賬戶(hù)

　　B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)

　　C.每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　D.每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶(hù)和基金賬戶(hù)

　　17.QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)有( )。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII及基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

　　D.QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

　　18.封閉式基金發(fā)售方式主要有( )。

　　A.金額認(rèn)購(gòu)

　　B.網(wǎng)上發(fā)售

　　C.證券認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　19.下列公式正確的是( )。

　　A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額/認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　D.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　20.ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括( )等內(nèi)容。

　　A.最小申購(gòu)

　　B.贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)

　　C.現(xiàn)金替代

　　D.基金份額凈值

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