2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(3)

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算方式正確的是( )。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費(fèi)用

　　2.下列關(guān)于ETF認(rèn)購方式的表述正確的是( )。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

　　B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購

　　C.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

　　D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

　　3.開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為( )。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　4.QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于( )。

　　A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　5.基金份額持有人( )，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　B.擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　C.擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　D.擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　6.LOF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　7.某基金申購費(fèi)率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的有( )。

　　A.凈申購金額為1 009 000元

　　B.凈申購金額為991 080.28元

　　C.申購份額為792 864.22份

　　D.申購份額為800 000份

　　8.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是( )。

　　A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　B.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　9.下列關(guān)于開放式基金申購的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申購費(fèi)率不得超過申購金額的3%

　　B.基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的前端最高檔申購費(fèi)率

　　C.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

　　10.關(guān)于贖回登記和贖回款項(xiàng)的支付，下列說法正確的是( )。

　　A.投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)

　　B.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

　　C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到賬，則申購不成功

　　D.申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶

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