2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(3)

　　21.ETF份額申購、贖回的原則有( )。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

　　C.中購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　22.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對價

　　23.ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　24.因( )原因?qū)е碌幕�金非交易過戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執(zhí)行

　　C.捐贈

　　D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況

　　25.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定( )。

　　A.接受全額贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延期贖回

　　D.部分延期贖回

　　26.下列關(guān)于認購開放式基金的表述正確的是( )。

　　A.已經(jīng)正式受理的認購申請可以撤銷

　　B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額

　　C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機構(gòu)對認購申請的受理為準(zhǔn)

　　27.投資人認購開放式基金，一般通過( )辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)

　　28.基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下( )的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l 000人

　　29.買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是 ( )。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為l 000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

　　30.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是( )。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+1交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

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